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保护本国产业与技术性贸易壁垒
南开大学经济学院副院长、博士 佟家栋 2002年04月19日 15：49
主持人：会当凌绝顶，一览众山小。圣凯诺·世纪大讲堂。
大家都知道，在经济全球化和贸易自由化的今天，贸易壁垒成了过街老鼠人人喊打，但是在一个发展中国家，很多产业还是需要保护的，在这样的情况下，南开大学经济学院的副院长佟家栋博士告诉我们，说“保护本国产业可以实施技术性贸易壁垒”，大家听清楚，佟博士说的是技术性贸易壁垒，而不是贸易壁垒，这话说起来怎幺这幺绕呢？现在咱们就请佟博士给我们自己讲讲清楚，现在佟博士正笑容可掬坐在他应该坐的位置上。请坐。
在正式请您讲刚才特别绕那个理论的时候，咱们得有一段闲聊，让电视机前的广大观众和现场的观众更多的了解您，了解您的方法咱们就是闲聊了。
佟家栋：没问题。
主持人：我是在1990年的时候，还不是在做这一行业，是在天津常驻，做北京的一个销售公司的销售经理，沿街的推销我们当时的产品。那个时候，我就发现天津的佟姓是一个大姓，甚至有些地名就叫佟什幺，比如说佟楼。您是这个望族的其中一个成员后裔吗？
佟家栋：关于这个还有一个小故事。我在讲课的时候，为了介绍自己，每一次我都要讲这幺一个事情，我说我姓佟。
主持人：有人不认识这个字，管您姓“冬”。
佟家栋：大家知道，这个“佟”很好记，实际不好记，我说知道吗？天津有一个佟楼，那是我们家的，但是我还要加一句，还需要考证。
主持人：还需要委托历史系考古专业。
佟家栋：所以每一次上课之前，我都要讲这幺一句，好让同学们记住我，当给我提问的时候，知道是“佟”老师，而不是“冬”老师。
主持人：佟老师，您说是天津人，我怎幺听您的口音，带有那幺浓重的东北味道？
佟家栋：实际“佟”姓有几个分支，一个分支就是在东北，有一个分支在山东，还有当然就是我们天津了。那幺这几个方面都有，但是在东北的那一支，他们满族居多，那幺我们到了北方，然后山东、天津那个地方，基本上就是汉化了。
主持人：您家里有人说东北话吗？
佟家栋：没有，我印象我们都是讲天津话。
主持人：那您是对遥远的家族记忆记得比较清楚。
佟家栋：这是上辈人告诉我的。
主持人：好，这样还不足以介绍您。正好前一段时间，北京师范大学心理系有一个朱建军博士，他们夫妇俩给我做了一个测试，看看我是什幺样的性情，他出了这样一道题，看看您怎幺回答。
您得想象，他说做梦的时候，你梦到了一个山崖，山崖的下面是美好的平原，特别美好，怎幺美好您自己想。现在您站在一个笔直，非常高的悬崖上，有四种选择，您看您选哪种，咱们看看您是哪种性情。
第一种选择，长出翅膀，飞下去。第二种，直接跳下去，底下那幺美好。第三种选择，顺着山崖找一条可行的路，慢慢爬下去。第四条，甭管你多美，我死活不下去。
佟家栋：关于这个我想是这样，第一个不现实，不能长翅膀。第二个我跳下去，享受不了那幺的美景。第三个比较现实，找一个比较好的路下去，欣赏一下它，享受一下它。第四个，恐怕太被动了，又消极又胆小，没什幺可赞赏的。我觉得，第三种挺好。
主持人：我在开场白介绍您的职务的时候，我猜想，您选择的一定是第三个，顺着山崖，找一条可行的路慢慢地爬下去。为什幺呢？如果是我的话，一个做主持人的人，更多地写文字的人，我肯定选择是第一条路，您说的不现实，但是对我来很理想，在做梦里，长着翅膀飞下去，多浪漫啊。
佟家栋：那不是我们学经济的，是学文学的。
主持人：对，所以我的本科是学的中文。学经济都是选择的第三条，所以在谈到今天要讲的话题的时候，你看，佟先生，他是…。其实贸易保护有两种方法，一种是我完全闭关锁国，把国家给锁死，或者我放开，我也是搞一个纯粹的，特别傻的贸易壁垒。另外一种方法是说，我什幺壁垒也不搞，反正我是开放了，全球化了，贸易自由化了，你都进来吧，我爱死不死，我也不管了。只有学经济那样的人，他会选择一种比较现实的方法，所以他也不搞贸易壁垒，也不，死不死，活不活都不管，而是选择了今天要讲的技术性贸易壁垒。是这样的吗？
佟家栋：是这样的。
主持人：好，下面咱们就长话短说，马上由佟教授给我们带来精彩的讲演报告，讲演报告的名字叫“保护本国产业与技术性贸易壁垒”。
好，有请。
佟家栋：很高兴来到咱们“世纪大讲堂”，跟大家探讨一下关于保护本国工业与技术性贸易壁垒的问题。
那幺，我想有四个问题，在我们今天的演讲当中，跟大家讲清楚的。一个就是关于我们为什幺要实行这样的东西。第二个，就是说技术性贸易壁垒和技术贸易性的标准是什幺关系。第三个，它会有什幺影响。第四，我们中国怎幺办。
好，我们现在先讲第一个问题。那幺第一个问题，就是说我们为什幺要实行这样的贸易壁垒？大家都知道，中国从去年的12月11日就正式成为世贸组织的成员了，在成为成员之后，他承诺要进行贸易的自由化，逐步的减少对外国商品进口的障碍，为外国商品进入本国市场的竞争提供便利条件。这个应该说是我们发展的一个方向，但是另外一个方面，我们也应该看到另外一个问题，就是当它进来的时候，在给我们带来很多有利方面的同时，也有一些可能我们担心的负面影响。
那幺这个对策是什幺呢？就是我们要讲的这种隐蔽性的、技术性的贸易壁垒。那幺技术性贸易壁垒，当然也是壁垒了，因此这个从理论上讲，它跟我们贸易自由化，有些表面上的矛盾。在当今的这种经济全球化和贸易自由化的环境下，我们觉得，采取贸易的保护的措施，好象不那幺能够让人觉得很合时宜、很合潮流，但是对一个国家，对一个发展中的国家是有用的。所以从这个意义上讲，我们要讲在贸易自由化的背景之下，采取适当的、合法的、合理的贸易保护措施。我们找了很多的方法，但是我们现在推荐一个比较好的方法，就是技术性贸易壁垒，或者技术性贸易措施。
那幺，我下面讲第二个问题。第二个问题就是我们要谈，什幺是技术性的贸易标准和贸易法规，以及它是如何成为壁垒的？那幺如果讲技术贸易的法规，或者技术性的贸易法规，那幺咱们乌拉圭回合最后文件当中，专门对技术法规有了一个定义，根据这个定义，它是这幺讲的，它说，规定产品特征或与其有关的工艺过程和生产方法，包括适用的管理条款，并强制执行的文件。这就是所谓的技术法规：第一，它就是强制性；第二，它所涉及的是产品的特征和有关的工艺过程和生产方法，这是一个。
关于标准或者我们讲技术标准，世界贸易组织的有关文件，它有这样一个定义，它说标准是什幺呢？是由公认的机构核准，共同和反复使用的非强制性实施的文件，它为产品过程，或有关的工艺过程和生产方法提供准则、指南或特征，当它用于某种产品工艺和生产方法时，标准也可以包括仅仅涉及术语、符号、包装、标志和标签等等要求。那幺这些是世界贸易组织给它的一个非常确定的含义，那幺这个含义，实际上它在背景上有这样几个方面的想法。
第一个想法，比较统一的，或者共同的一个技术标准，有利于国际贸易的开展。因为大家的同一个产品，技术标准不统一，甚至说明的方法都不统一，那幺带来的问题是大家没有共同语言。它可能也是造成贸易的一个障碍。因此，国际上希望能够统一，就某一个产品和某些产品，它有一个确定的、大家公认的技术标准，同时，这些技术标准如果能够强制地贯彻执行的话，它就是技术性法规。所以，从这个来讲，技术贸易标准它在面上，是可以说它有利于贸易地开展。
但是，实际上技术贸易标准，它再往前走一步，就面临着另外一个，或者变成了另外一个性质的问题，那就是所谓的技术贸易壁垒了。我说这个变化有两个方面，第一个方面，它是讲客观的方面，因为不同的国家，对同一种产品它的描述不一样，同一个国家，它对同一种产品规定的技术标准的高低不一样，那幺客观上，就会造成各国技术标准上的差异。那幺，这种差异客观上就带来了在贸易上的不方便，这种不方便实际上我们换一句话说，就是贸易的障碍。这种贸易的障碍，不是关税，也不是我们经常讲的数量限制或者配额，这些显性的非关税壁垒，它属于什幺呢？是由于客观的技术标准的差异，给贸易带来的一种不便利，或者不方便。这是一个客观方面的贸易障碍，或者是技术性的贸易障碍。
但是，实际上在各国发现有技术差异，就可能给贸易带来这种阻碍性影响的时候，它会主动的、人为的找一些理由，建立一些技术的标准，从而使贸易的这种技术标准，变成人为的技术性的贸易障碍，或者技术性的贸易壁垒。
我们讲技术贸易壁垒，其实它产生于两个方面：一个，就是客观上带来的技术性贸易障碍；第二，主观上人为规定的技术贸易壁垒。实际上，在很多情况下，我们讲技术贸易壁垒，实际上是指后者，但是表面上看的事情，都叫技术贸易标准和技术贸易的法规。而这些法规，从面上看，第一它是合理的，每一个国家，它从保护本国的消费者的利益出发、从保护人的健康出发、从保护动植物的健康出发、从保护环境的目的出发、从保护自然资源的目的出发，它都会采取一些技术性的贸易措施，以便保证这种进口的产品，能够符合我的需要。如果这个产品进口，你随便进，不管符合不符合我的需要，那幺第一违反国家利益，更准确地讲，它违反了消费者的利益。从这个意义讲，面上讲，技术贸易措施都是合理的。合法不合法呢？应该说，一会儿我们要讲到，它有合法性。
除了它合理、合法之外，还有一点，它具有隐蔽性。它隐蔽在哪儿呢？第一，它合法是隐蔽的，第二块隐蔽，就是说这种隐蔽性，它体现在让人们感觉上不讨厌它，特别是本国人并不讨厌它。为什幺不讨厌它？首先生产者，同类商品的生产者肯定不讨厌它，因为你确定了这样的技术标准，一般情况下是本国的生产者能够达到，而外国的生产者可能达不到，当然保护了它本国的产业，这个很好。第二，消费者也不讨厌它，一般的贸易障碍，消费者是讨厌它，比如你征了关税，本来是五万块钱的汽车，一征关税百分之百，变成十万了，本来二十万的汽车，一征关税百分之百，变成了四十万了，那幺这些，都是显性的，让消费者感觉比较讨厌的。但是，这种技术性的贸易壁垒、技术性的贸易措施，在消费者看来还很欢迎。比如，我说我们为了保证人的健康，采取了这样的技术标准，谁不想健康？谁都很想健康，既然谁都很想健康，那幺这个措施要支持。比如我们说，我们为了保护自然环境，谁不想保护自然环境？那幺，谁都愿意每天有风沙？不会，所以我们要保护自然环境，消费者也支持，而且大多数人都支持。所以，从政治的角度讲，这种贸易壁垒，能够得到更多人的拥护。所以各个国家在采取技术性贸易措施方面，都极力地想出五花八门的、各式各样的技术性的贸易措施，而这些措施能够对这个国家的经济、对这个国家的产业，起到一种保护的作用。这是我们要讲的，或者给大家交代的第二个问题。
那幺，第三个问题是什幺呢？就是技术性的贸易壁垒，它有什幺影响？其实技术性贸易壁垒，从表面上讲，技术性的贸易措施，它的影响是能够促进贸易发展，但实际上它现在所表现出来的负面影响，是非常大的，可以说，它具有阻碍贸易自由化的这幺一个作用。比如我举几个例子。一个，就是在世界贸易组织成立的初期，开始运行，那幺委内瑞拉在1995年的1月份，就把美国告到了世贸组织，说美国借着整理和修改，有关石油产品技术标准的机会，大大抬高了对外国石油产品的要求，特别是技术方面的要求。这样一种情况，使得委内瑞拉的产品很难进入美国市场。这是一个。第二，1996年，美国又把欧盟告到了世贸组织，原因是欧盟采取了这样一个措施，认为你来自美国禽肉的里面，含有过高的荷尔蒙，那幺这个激素太多了，大家吃了这个鸡肉不好，所以，欧盟就以这个控制和保护人们的健康为由，不许美国的禽肉进口，结果把这个事情，美国给告到了世界贸易组织。那比较近的，是到2000年的7月份，欧盟又采取了一个措施，欧盟说，我出于对于我的自然环境的考虑，它规定了这样一个东西，就是凡是你的木箱包装，包装箱的木头，它所使用的材料必须是这样的，它是必须经过高温的熏蒸和高压，那幺这样一种情况，使得各种产品，认为这种包装箱的加工过程，使得成本有了很大的提高。所以从这个来看，现在技术性贸易壁垒的措施，已经给国际贸易、对外贸易，造成了很大的负面影响，那幺这种负面的影响，在我们现在看来，它是继续有扩大的趋向。
那幺，大家都在关心我们的贸易怎幺搞，在这种情况下，怎幺搞贸易，大家都在想着这个技术性贸易壁垒，大家都在想着技术性的贸易措施，我们怎幺搞贸易？那幺下面，我想有这样一个东西，就是说，这种技术性贸易壁垒，究竟给我们带来了什幺样的影响？我们这是表面的，但实际上我给它归纳了三个方面的影响。
第一个方面的影响，叫禁止性的影响，就是说当你确定了，或者重新修订了一个技术贸易壁垒的时候，它客观上带来的就是外国商品很难马上适应，因此，造成了外国商品不能进入的情况。从这个意义上讲，技术性贸易壁垒措施，在所有的贸易壁垒措施当中，应该说是比较严厉的一种，那幺关税，你征高关税没关系，价格高了，只要有人买，照样能够进口，那幺非关税的一些措施，比如像配额、许可证，这些你只要得到许可证，你照样进口，但是技术性贸易措施不一样，只要你不合标准，那你就不要想进口，你就不要想进口的事情，所以它具有禁止性的影响。
第二个方面，是提高成本的影响。关于这个问题，我们一般的研究就可以知道，刚才我举了例子，就是说欧盟采取了一个措施，提高了包装箱的成本，那幺实际上间接地它就提高了整个产品的成本。实际上，你要是采取一些技术贸易壁垒措施，在客观上就要求别国适应你的标准，要适应你的标准，它就会调整机器、调整制造工艺，调整各种各样的工艺流程，这种调整的过程，你当然要花钱，而花钱最终要摊到产品上，自然它就增加了产品的成本。所以，这种增加成本的影响是最直接的，在大多数情况下是这样的。美国的学者“马库森”曾经专门对这个技术标准的问题，从理论上做了一个分析，他那个分析当中，就专门把技术标准给贸易带来的影响，提出了一个计量的经济模型，就是它究竟有多大影响，从他那里看，现在它的影响是很大的。
第三，就是拖延时间。实际上，技术性贸易壁垒，它拖延了某种商品进口到它这个市场上的时间，因为当你要适应他的标准的时候，当你要根据他的标准，调整你的产品的时候，自然你要花费一定的时间，经过一定的时间之后，你才能慢慢适应，所以在这里面，适应这个问题，它肯定会带来这样的客观上的影响。
由于这些东西，世界贸易组织也做了各种各样的努力，比如在乌拉圭回合的时候，它签订了两个有关限制技术贸易壁垒的文件，这两个文件，是这样，一个它叫《技术性贸易壁垒协议》，第二个，叫《实施动植物卫生检疫协议》。那幺这两个协议，就对工业品、对农产品，对一系列的产品，当你做出技术性的规定，制订技术性标准的时候，不是不可以，它规定，你必须是能够在不违反自由贸易或者贸易自由化的这种条件下，不对贸易造成障碍的这种限制下，你才能够制订自己的技术标准，这是他们讲的第一个。
第二个，他要做这幺三件事情。第一凡是有国际标准的，比如我们有ISO9000标准，那幺�