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图在上海建立一个合股轮船公司。虽然这个计划由于缺乏资金而流产，但中
国轮船招商局却于1873年办了起来。创办人李鸿章声称，这个企业的目的
是与西方轮船公司作竞争。招商局两位经理唐景星和徐润对于“商战”有极
其清楚的认识。1874年他们给股东的报告提到和外国轮船公司竞争有三个有
利条件。第一，中国公司可以依靠漕粮运输；第二，它的管理费用低；第三，
它容易承接本国商人托运的货物。为了防止外国人认购公司股票，规定在股
票证券上注明股票持有人的姓名及其籍贯，证券依法不能转卖给外国人。①
在论述“商战”问题的人士中，以郑观应所论最为完善，他成了这个概
念最重要的倡议人。到十九世纪七十年代末，郑观应已经详细论述了商业和
海运方面的竞争。在他的著作《盛世危言》后来的诸版中（1884—1893年），
他越来越强调利用商业作为武器的必要性。当高级官员专心致力于军事自强
计划时，郑观应则认为商业和工业在应付变局中具有首要作用。他辩论说，
因为西方之强是由于富，而富又发源于商业和工业，因此，中国学习和运用
“商战”，要比“兵战”更为有用。
郑观应说，西方国家不仅用枪炮作武器，而且也用商业作武器。实际上，
整个国家都是这种政策的后盾，因为外交谈判也好，军事冲突也好，其目的
都在于扩大贸易。而且，西方国家虽然利用商业作为武器，使某些地区成为
其殖民地，但这种策略由于其和平和缓慢的性质，几乎不使受害者感到惊
慌。因此，中国象许多其他国家一样，对西方的军事侵略反应快，而对西方
的经济蚕食则反应慢。实际上，中国由于贸易逆差，受到了它与西方的商业
关系的严重伤害。郑观应声称，这样一种经济压榨比割地赔款为害更大。既
然外国经济侵略具有这样有害的性质，中国应该怎样反击呢？
郑观应说，中国必须在三个关键领域赶上西方。为了培养真正的人才，
必须改革科举制度，建立工艺职业学校。为了利用自然资源，采矿和农业现
代化是最重要的。为了促进商业，政府必须改革税制，废除地方贸易中的厘
金税。在商战方面，它将在两条战线进行，即增加中国的出口和减少中国的
进口。为了减少进口，他主张中国制造现代商品和种植罂粟。为了增加出口，
他要求改进生产茶叶的加工和建立更多的缫丝厂。但根本方法是提高商人的
社会地位，因为商人在理论上处于现存社会结构的底层。特别是，应该把商
人看作绅士的一部分，使之有机会接近官吏。
郑观应作出结论说，总而言之，如果中国的商品能够卓有成效地与西方
的商品进行竞争，洋商就不得不赔本，自然会回国去。与有争论的和花钱的
军事自强计划相比，“商战”是一条同西方竞争的比较容易而有效的途径。
郑观应举出了日本近代史来支持自己的论点。最初，日本和中国一样，遭受
① 《交通史·航政编》，第1 册第139、144、147 页。
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外国剥削。但是，自从日本振兴商业和工业并认真地同西方进行竞争以后，
它不仅能够避免和西方做生意的有害方面，而且实际上还能从中获利。郑观
①
应认为，当今的世界是商业竞争的世界； 郑观应是近代中国提倡商业民族
主义的最早的改革者之一。我们可以断言，郑观应的思想观点的重要性就在
于他从经济角度全面地解释了世界历史和具体地解释了西方的社会。②
“商战”是与法家思想家商鞅（公元前338年逝世）的“耕战”的政策
相类似的战争策略。为了达到利用商业作武器的目的，在十九世纪末需要有
更广泛的结构：包括对外贸易中的商品交换、贸易章程、海关税率、条约、
设立领事馆和派遣外交使团出国。
国家主权观念
经济民族主义因政治民族主义而加强，后者最明显地表现在关于国家主
权的意识上。为了保持这种主权，均势政策被认为是最有用的。因为 1860
年以后中国和外国之间的商务和谈判日益频繁，中国逐渐吸收西方的国家主
权和国家平等 （每个国家享有平等主权）的观念。但是，中国的主权在条约
中受到了损害。条约不是平等互惠的，中国处于不利的一方。此外，外国人
在谈判中总按照条约维护他们的既得权利，如果有进一步的利益，他们又总
是抓住不放的。中国常常不能利用条约来达到自己的目的，反而受到条约的
束缚。人们有感于此，终于产生耻辱心情，这便使人们进行具体的思考和作
出合理的努力，以争取中国在国际事务中的平等地位。
最早和最强烈地引起中国注意的问题是治外法权问题。自十九世纪四十
年代实行治外法权二十多年以后，1868年文祥对英国公使阿礼国说，如果外
国人放弃这一权利，那么商人和传教士可以在中国内地任何地方居住，如果
他们企图保留这种权利，中国政府将竭尽全力把外国人和围绕治外法权的纠
纷限制在通商口岸以内。郭嵩焘任中国驻伦敦公使时，1877年他请清帝尽快
废除这种权利，次年他和索耳兹伯里勋爵讨论过这个问题。八十年代中期，
他的继任人曾纪泽强烈要求总理衙门积极正视这个问题。他在题为《中国先
睡后醒论》一文中，要求中国人尽快取消治外法权。事实上，郑观应早在1881
年以前就已经批评了西方人的法律权利。①
虽然中国接受了治外法权的思想，但是最初没有中文专门名称。王韬是
最初提到它的学者之一，他使用了“额外权利”这样的说法。但是，黄遵宪
使用的“治外法权”成了它的标准名词。九十年代初期，陈炽也讨论过这个
① 刘广京： 《郑观应易言：光绪初年之变法思想》，载《清华学报》，第8 期第1 — 2册 （1970 年），第
373—425 页。郑观应：《盛世危言》，卷2 第35—43 页。郑观应：《盛世危言后编》，卷1 第1 页；卷2
第37 页；卷4 第56—57 页；卷7 第19 页；卷8 第32 页；卷8 第53 页。
② 关于郑观应时代的社会经济和思想背景，见郝延平：《中国商埠的“新阶级”：买办商人的兴起》，载
《商业史评论》，卷44 第4 期 （1970 年冬）第446—459 页。
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问题。他们都列举了治外法权给中国造成的有害影响，要求以公义之名废除
它。①
正是这种渐渐炽烈的愿望，才促使某些改革派重新考察中国的法律制
度。郭嵩焘在1877年，何启和胡礼垣在1887年，郑观应在1892年，宋育
仁在1895年都认为，传统的中国法律不公正和量刑太严。此外，由于权绅
的干预，法律也不能严格执行。在这样的情况下，他们争辩说，甚至中国人
都不能容忍它，外国人自然不愿意受制于中国法律。因此他们建议改善监狱
条件，废除斩首和肉刑，用劳役代替监禁。他们得出结论说，中国只有在改
革它的法律制度以后，才能期望受到西方列强的平等对待。②
与中国主权有关的第二个问题是规定的关税税率问题。1878年，即最初
的条约关税税率确定以后三十三年，御史李凼隽私诠厮奥侍图捌涠浴�
中国经济的不利影响。八十年代，曾纪泽就英国进一步干涉中国关税章程问
题，向英国公使威妥玛提出过抗议。1889年曾纪泽在和日本驻华公使讨论中
国和日本同受其害的不平等条约时，指出获得关税自主应该是两国恢复国家
主权的第一步。1884至1892年间郑观应曾三番五次评论过这个问题。他论
证说，一个主权国家，不论大小强弱如何，首先应该有权控制自己的关税率。
他明确地主张中国应该采取保护关税方针。①
另一个涉及到国家主权的重要问题是最惠国特权。这是1843年与英国
签订的虎门附约第一次承认的。从此以后，它成为条约制度中的普遍特征，
使中国权利受到巨大损害。1879年曾纪泽在英国和巴西驻英公使谈话时，抱
怨最惠国原则不符合国际法，说明中国迫切希望从条约中废除此款。同年，
薛福成在《筹洋刍议》一文中讨论了最惠国特权和治外法权。他认为它们是
条约里最有害于中国的两条条款，主张应设法予以废除。在薛福成的上述论
著的第一篇短文的手稿中提出来的这些意见，已由李鸿章转送给总理衙门考
虑。②
国际法（主权国家之间处理外交事务的原则）的重要性也逐渐被认识到
了。虽然在鸦片战争以前，钦差大臣林则徐命令把瓦特论文中的国际法部分
摘译出来，但是还没有一本完善的中文国际法著作。1862年丁韪良着手翻译
沃顿的《万国公法》，总理衙门经过仔细校订，在两年后予以出版。恭亲王
① 王韬：《韬园文录外编》，卷3 第25—26 页。黄遵宪：《日本国志》，卷7 第21—23 页。陈炽：《庸
书》，卷7 第4 页。
② 郭廷以：《郭嵩焘先生年谱》，第2 册第683—684 页。何启和胡礼垣：《新政真诠》，第11 页。郑观
应： 《盛世危言》，卷4 第8 页。宋育仁：《时务论》，第3、8 — 9 页。
① 《洋务运动》，第1 册第116 页。李恩涵：《曾纪泽的外交》，第304、306—307 页。郑观应：《盛世
危言》，卷3 第1 — 3页；卷4 第9 页。
② 《洋务运动》，第1 册第165 页。曾纪泽：《曾惠敏公手写日记》，第2156—2157 页。薛福成：《筹洋
刍议》，序和第1 — 2页。
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和文祥对此书评价甚高，分送了三百本给地方当局参考。掌握了这种新知识
以后，恭亲王于1864年成功地迫使普鲁士公使释放一艘被扣留在中国领海
的丹麦船只。另一个例子是1875年在解决马嘉理案件中引证了沃顿的著作。
③
1869年丁韪良被任命为同文馆总教习以后，他和一些汉人与满人同事翻
译了另外几种著作，包括布伦奇利的《国际法汇编》、伍尔西的《国际法研
究导论》和国际法研究所编辑的《战争法手册》。这些著作对一些官员产生
了影响。其中一人便是郭嵩焘，1877年1月他在赴英途中对国际法作了好评。
伊犁危机期间，他在1880年上奏时，指出对崇厚的处分太重，应该按照国
际法则来处理。同样，李鸿章引证国际法，强调两国之间即使爆发战争，彼
此也不应该侮辱对方的外交人员。①
与翻译著作在中国官员中产生影响的同时，通商口岸的商人…学者直接
②
从西方人那里得到国际法知识。一个恰当的例子是改革派买办郑观应。 十
九世纪七十年代他已高度重视国际法，以致他在其论述改革的著作《易言》
的第一篇文章中就研究了这个问题。在后来的版本中，郑观应进一步论述了
国际法的原则和用途。
马建忠七十年代在法国研究国际法，回到中国以后他在国际问题上给李
鸿章提供过宝贵意见。1884年中法战争正式爆发以前，李鸿章派马建忠赴上
海按照国际法安排把中国轮船招商局的船队卖给美国旗昌洋行的事宜。这次
安排是成功的，因为这些轮船在战争期间没有受损失，战后按照原议由中国
人买回。其他文人包括梁启超、陈虬和涂儒翯在八十年代末和九十年代初也
③
对这个问题作了评论。 为了实行国际法，1893年陈虬倡议设立一个包括所
有国家在内的世界性组织。他预言他的建议将在三十年内成为事实。④
均势论
国家主权的重要性虽然被认识到了，但是，一个国家——特别是弱国—
—如何才能保持自己的独立，则是另一个问题。按照某些开明士大夫的意
见，答案在于恰当地利用均势的原则。他们强调说，一个小国处于强大国家
之间，求得生存的一个极好的例子是春秋时期 （公元前722—481年）的小
小的燕国。另外一些例子包括十九世纪末的比利时和瑞士。因此，他们强烈
③ 《清代筹办夷务始末·同治朝》，卷27 第25 页—26 页。《李鸿章致潘鼎新书札》，第13 页。
① 李恩涵：《曾纪泽的外交》，第35 页。郭廷以：《郭嵩焘先生年谱》，第2 册第574、863 页。李鸿章：
《李文忠公朋僚函稿》，卷19 第14 页。
② 关于郑观应的改革思想与他作为买办商人背景的对照，见郝延平：《改革派买办郑观应》，载《亚洲研
究杂志》，卷29 第1 期 （1969 年11 月）第15—22 页。
③ 《交通史·航政编》，第1 册第154—155 页。王尔敏：《晚清政治思想史论》，第195、208 页。1898
年毕永年和唐才常在长沙成立了国际法研究协会。
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要求中国及其朝鲜和安南 （越南）等属国也采取这种政策。
在巴黎研究国际法的马建忠，1878年详细阐述了西方的均势理论及其发
展史和实际价值。马建忠从巴黎写的一封信中第一次使用了“均势”一词；
该信预定呈交总理衙门 （大概是由李鸿章送交）。这种政策的一个有势力的
鼓吹者就是李鸿章本人，他在七十年代写道，日本人的到来虽然是令人不快
的，但可以被看作是牵制西方在华势力的一种力量。八十年代，为了阻止外
国人的进一步侵略，他试图使西方在华势力保持脆弱的平衡。1895年以后，
士大夫中间继续有人鼓吹这种政策；一个著名人物就是张之洞。①
李鸿章在他对朝鲜的外交政策中迅速采用了这一原则。到1879年，他
决定开放朝鲜，让它与西方进行贸易和开展外交。李鸿章在致一位朝鲜高级
官员的信中指出，土耳其、比利时和丹麦等国历史即证实了西方互相牵制和
平衡理论的价值。朝鲜面临日本的侵略，应该向这些国家学习。李鸿章继续
说道，朝鲜或许敌不过日本，但是如果朝鲜决定向西方贸易开门，日本对朝
②
鲜的影响将受到西方列强的牵制。 1880年中国驻日公使何如璋试图让一位
正在东京访问的朝鲜官员牢记，西方国家有一套均势体系，如果朝鲜与西洋
①
诸国签订条约，这种均势就会保证朝鲜的和平。 这表明西方国际体系的观
念正被采用，以适应清朝对朝鲜的新政策目标的需要。在中日甲午战争前十
年，许多其他士大夫，包括盛宣怀和其他经世派学者在内，建议朝鲜应该仿
效比利时和瑞士这些欧洲小国，它们的独立由于均势的原则而得到大国的保
证。②
曾纪泽完全同意李鸿章的主张，即开放中国的属国，让它们与西方列强
进行贸易和外交。1883年中国和法国之间的紧张关系已经加剧但还没有爆发
军事冲突时，曾纪泽极力主张朝廷在安南采取均势政策。曾纪泽指出，这种
③
“开门”政策犹如投羊羔以引虎斗。因为没有哪一只老虎强大到能抢走羊
羔，这只小羊便有幸存的希望。
同时人们还认识到，均势可以维护享有平等主权的主权国家之间的和
平。少数中国文人从1878年的柏林会议获得这种思想，那次会议迫使俄国
让出了它征服的大部分地方，从而防止了大国之间的战争。例如，马建忠从
巴黎写回一封信，说明欧洲有许多大大小小国家；虽然它们都是主权国家，
但是它们之间的和平关系却靠均势来维持。中国能否同强大主权国家结盟而
① 马建忠：《适可斋记言》，卷2 第10—11 页；李鸿章：《李文忠公朋僚函稿》，卷6 第42 页；李国祁：
《张之洞的外交政策》，第126—213 页。
② 李鸿章：《李文忠公遗集》，卷5 第18—19 页。
① 朝鲜公使金弘集回答说，他在 《万国公法》（沃顿原