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配，是行不通的。“由于我们企图过渡到共产主义，到1921年春天我们就在
①
经济战线上了遭受了严重的失败”。俄共（布）十大的胜利召开，标志着苏
维埃俄国的历史进入了一个新的历史时期。
（2）新经济政策的实施
俄共 （布）十大闭幕后，苏维埃政府在社会经济的各个领域，陆续实行
了新的经济政策。
在农业方面，全俄中央执行委员会于3月21日通过了《关于以实物税代
替粮食和原料收集制》的法令。其中规定：用实物税代替余粮收集制。实物
税额应低于到目前为止实行余粮收集制方法征收的税额。随着运输业和工业
的恢复，税额应进一步降低。粮食税额要依农户具体情况确定，对赤贫户可
减免。对恢复农业生产贡献大的农户，可减免税额作为奖励。具体税额每年
春耕前公布，鼓励农民努力增产。农民有权支配纳税后的余粮，以交换必需
的物资。3月23日，全俄中央执行委员会发表《告俄罗斯联邦农民书》。3
月28日，人民委员会颁布《关于1921—1922年粮食实物税的总额》和《关
于已完成收集制的省份进行自由交换和买卖产品》两项法令。法令具体规定
了粮食税税额。该税额同余粮收集制所规定的数额相比，粮食低43。3％，油
菜籽低50％，肉类低74。5％，油料低36％，亚麻纤维低93。3％。1923年农
① 列宁：《新经济政策和政治教育局的任务》，《列宁全集》第33 卷，第44 页。
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民的各项税收改为统一农业税，其中1/2征收货币。1924年全部改为货币税。
1922年5月颁布了允许出租土地和使用雇佣劳动的法令。
在工业方面，首先在管理体制上进行了改革，由高度集中的总管理局体
制改为实行“统一领导，分级管理”的新体制。为了尽快恢复生产，活跃经
济，人民委员会于1921年7月5日颁布《关于出租最高国民经济会议管辖企
业的法令》，规定将部分已经国有化了的中、小企业租给私人（包括原业主）、
合作社、劳动组合和股份公司经营。1922年初共出租了3529个企业。到1924
年则达11400多个。为了吸引外资和先进的技术设备，苏维埃政府实行了租
让制。租让的形式包括独资、合资或提供技术援助等。1921—1929年共签订
有170多个租让合同，包括有美国、英国、荷兰、挪威、瑞典等国的公司。
随着人民委员会宣布废除1920年11月的工业企业国有化法令，工业企业中
的私有企业迅速增加。1921年7月7日，全俄中央执行委员会和人民委员会
联合发布《关于手工业和小工业》的法令，允许苏俄公民自由从事手工业和
开办不超过20个雇工的小企业。12月10日，苏维埃政府又颁布法令，将雇
工在20人以内的小企业发还给原业主。1922年同1925年相比，私人工业企
业由856个增加到1786个，工人人数由20400人增加到60500人。
在商业方面废除了国家贸易垄断制和配给制，实行自由贸易，发展社会
主义商品经济。最初，苏维埃政府打算通过粮食税和国家资本主义进行城乡
之间的“商品交换”，即国家用工业品换取农民的粮食及农产品，是不通过
市场的实物交换，禁止私人插手贸易活动。实践证明，这种实物交换行不通。
人民委员会曾预定要在1921年8月15日前用工业品交换3200万普特粮食，
结果只换得了200万普特，占预定计划的6。2％。1922年3月，俄共（布）
第十一次代表大会作出决定，利用商品货币关系进行社会主义建设是党的基
本任务。随即，由商品交换退到市场进行现金交易，实行真正的自由贸易，
使商品货币关系很快得到发展。在这过程中，改组了粮食人民委员部的商业
体制，成立了国内贸易人民委员部，对市场调节，并将各种工业托拉斯、商
业辛迪加和国营企业改行经济核算制。1921年10月4日，苏维埃政府作出
重建国家银行的决定，要求至迟在11月15日前开业。此外，还决定允许私
商经营批发和零售商业，作为国营商业的补充。1922—1923年，私商贸易总
额占全国贸易总额的44％，全国零售贸易额中私商占75％。
新经济政策是对社会主义传统观念的重大突破，这些政策实施不久便取
得了令世人瞩目的成就，列宁当时曾满怀信心地说，只要沿着这条路走下去，
①
“新经济政策的俄国将变成社会主义的俄国”。
2。苏联的成立
（1）苏维埃俄国的民族政策
俄国是一个多民族的国家，共有100多个民族。据1897年统计，俄国境
内的非俄罗斯族人占全俄总人口的55。7％。沙皇政府对各少数民族的残酷压
榨，使其有“各族人民的监狱”之称。俄国十月社会主义革命的胜利，使俄
境内各少数民族的政治地位和生活状况发生了根本的变化。1917年11月15
日，列宁签发了《俄国各民族权利宣言》，宣布：1。俄国各民族的平等和主
① 列宁：《在莫斯科苏维埃全会上的演说》，《列宁全集》第33 卷，第401 页。
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权；2。俄国各民族的自由自决直至分立并组织独立国家的权利；3。废除任何
民族和民族宗教的一切特权和限制；4。居住在俄国领土上的各少数民族与种
族集团的自由发展。从上述原则出发，苏维埃政权很快承认了波兰和芬兰独
立。苏维埃政权还承认乌克兰独立，成立独立的国家正式与苏俄建立联邦关
系。在1920年2、7、8月，苏维埃政府还分别承认了爱沙尼亚、立陶宛和拉
脱维亚独立。
当国内战争结束时，与俄罗斯苏维埃社会主义共和国并存的，还有乌克
兰、白俄罗斯、格鲁吉亚、阿塞拜疆和亚美尼亚5个苏维埃社会主义共和国。
在俄罗斯境内，苏维埃政权帮助各少数民族成立自治省和自治共和国。1919
年到1922年初，参加俄罗斯联邦的有巴什基尔、鞑靼、吉尔吉斯等19个苏
维埃自治共和国和自治省。各独立国家的建立，使各个国家之间的关系问题
成为无法回避的问题。在 1918—1921年苏俄国内战争时期，苏俄政府为保卫
十月革命成果，同这些国家签订了一系列军事和经济方面的条约。国内战争
胜利结束，各国之间的关系开始从军事、经济向外交领域扩展。
为了恢复濒于崩溃的经济，并在外交战线上卓有成效地同帝国主义斗
争，各苏维埃社会主义共和国需要建立一个更加紧密的联盟。这样，建立统
一的苏维埃共和国联盟便提上了日程。1922年3月，乌克兰党中央提出，应
尽快使乌克兰和俄罗斯两个苏维埃共和国之间的法律关系具体化。同年 7
月，南高加索联邦（阿塞拜疆、亚美尼亚、格鲁吉亚）也提出相同的问题，
白俄罗斯、乌克兰和南高加索明确地提出了成立联盟国家的问题。
（2）苏联正式成立
为了研究各苏维埃共和国的联合问题，俄共（布）中央在1922年8月成
立了由斯大林主持的专门委员会，专门研究这一问题。其成员包括古比雪夫
（1888—1935）、奥尔忠尼启则（1886—1937）等俄共（布）领导和各共和
国的代表。不久，斯大林起草了一个“自治化”方案，即《关于俄罗斯苏维
埃联邦社会主义共和国和各独立共和国的相互关系》，提出乌克兰、白俄罗
斯、阿塞拜疆、格鲁吉亚和亚美尼亚均作为自治共和国加入俄罗斯联邦。这
一方案遭到列宁和格鲁吉亚等共和国党中央的反对。列宁认为这个方案不利
于反对大俄罗斯主义和民族主义，缩小了各苏维埃共和国的权利，列宁提出
各苏维埃共和国在自愿联合又保留其平等权利的基础上，成立苏维埃社会主
义共和国联盟。
1922年1月6日，俄共（布）中央举行全会，讨论各独立共和国的相互
关系问题。全会根据列宁的建议，通过了新的决议，决定各苏维埃共和国在
保有主权、自愿平等的基础上联合成苏维埃社会主义共和国联盟。十月全会
进一步推动了苏联的成立。1922年12月13日，乌克兰第七次苏维埃代表大
会通过了关于成立苏联的宣言。宣言强调应尽快改变苏俄在国际上处于孤立
的状况，建议俄罗斯、乌克兰、白俄罗斯、格鲁吉亚、亚美尼亚迅速组成苏
维埃共和国联盟，“并以这种方式组织反对世界资本主义的社会主义工农统
一战线”。白俄罗斯和南高加索联盟很快响应乌克兰的号召，赞同尽快成立
苏联。12月23日，全俄第十次苏维埃代表大会在莫斯科举行，其主要内容
是讨论各苏维埃共和国关于建立苏维埃社会主义共和国联盟的建议。26日，
大会通过了《关于建立苏维埃社会主义共和国联盟的决议》。决议认为成立
苏联是适时的，同时授权俄罗斯联邦代表团同其他各共和国起草联盟成立宣
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言草案。
12月30日，俄罗斯苏维埃社会主义共和国联邦、乌克兰苏维埃社会主
义共和国、白俄罗斯苏维埃社会主义共和国和南高加索联邦四国的代表，聚
集在莫斯科，举行全苏第一次苏维埃代表大会，讨论成立苏联的有关事宜。
出席大会的代表计有2215人，其中俄罗斯联邦1727人，乌克兰364人，南
高加索91人，白俄罗斯33人。斯大林作报告时强调了成立苏联的必要性和
重要性。他说：随着内战结束，苏维埃政权开始由粉碎军事破坏转入粉碎经
济破坏的新的时期，而“要粉碎和消除经济破坏，还必须把各苏维埃共和国
的力量集中起来，必须把各共和国的一切财政和经济力量投到恢复我们各基
本工业部门方面去。因此，各苏维埃共和国必须联合成一个联盟国家”。①
全俄中央执行委员会主席加里宁 （1875—1946）致闭幕词时论述了成立苏联
的重大意义，他说，苏联的成立可以增强其物质资源以对抗资本主义世界，
同时“奠定了真正兄弟大家庭的第一块基石”。
大会原则上通过了《苏维埃社会主义共和国联盟成立宣言》和《苏维埃
社会主义共和国联盟成立条约》两个文件。待进一步听取各加盟共和国的意
见后，提交苏联第二次苏维埃代表大会最后批准。列宁因病没能出席大会，
但当选为大会名誉主席。列宁为大会口述了《关于民族或“自治化”问题》，
指出处理民族问题的基点应从无产阶级的根本利益出发，在民族问题上必须
集中力量反对主要危险——大俄罗斯沙文主义倾向。1924年1月，苏联第二
次苏维埃代表大会召开，批准了1923年6月通过的苏联宪法，苏维埃共和国
联盟的形式从法律上固定了下来。1925年，土库曼和乌兹别克两个共和国也
加入了苏联。这样，到1925年底，已有6个社会主义加盟共和国，15个自
治共和国和16个自治州加入苏联。
3。社会主义工业化
（1）社会主义工业化方针的确定
新经济政策的实施使苏联的社会生产力得到迅速发展。到 1925年底，工
农业生产基本恢复到战前水平，从1926年起，开始进入国民经济改造时期。
一方面，要实现工农业的现代化，建成完整的国民经济体系；另一方面，要
实现生产资料所有制的社会主义改造，建成社会主义的经济基础。
对国民经济改造，首先是从实现社会主义工业化开始的。1925年12月
18日至31日，联共（布）举行了第十四次代表大会。斯大林代表党中央作
政治报告时，强调实现国家工业化的基本任务，就是使苏联由一个落后的农
业国变成先进的社会主义强国。这次大会作为苏联实现社会主义现代化正式
开始而载入史册。
优先发展重工业是实现社会主义工业化的基本方针。斯大林认为，“不
是发展任何一种工业都算做工业化，工业化的中心，工业化的基础，就是发
展重工业 （燃料、金属等等），归根到底，就是发展生产资料的生产，发展
①
本国的机器制造业”。 以发展重工业作为实现工业化的中心有其历史的必然
性和合理性，符合当时苏联的情况，但在处理农、轻、重的关系上，长期片
① 《斯大林全集》第5 卷，第130 页。
① 斯大林：《关于苏联经济状况和党的政策》，《斯大林全集》第8 卷，第112—113 页。
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面强调重工业，使国民经济各部门长期比例失调，则对苏联经济的发展带来
严重的后果。为了筹集发展重工业所必需的大量资金，联共（布）中央于1926
年4月25日向全党发出通知，号召全体党员和群众节约每一个卢布和戈比，
支援工业化建设，同时通过发行公债吸收游资，杜绝任何浪费现象。苏联各
族人民积极响应党和政府的号召。当1927年10月1日苏联政府首次发行工
业化公债2亿卢布时，很快被群众认购一空。1925年10月1日到1929年10
月1日，银行储蓄金额由3350万卢布增加到49610万卢布。苏维埃政府还积
极发展教育事业，加速培养国家急需的各类技术干部。
苏联人民以极大的政治热情投入到实现工业化的斗争中去，在二三年的
时间内，苏联人民完成了沃尔霍夫发电站和528个新工厂的建设。与此同时，
欧洲最大的第聂伯水电站破土动工；联结中亚细亚产棉区、西伯利亚工业区、
哈萨克斯坦采矿区和有色金属区的土耳其斯坦——西伯利亚铁路干线开始动
工；西伯利亚的库兹涅茨克冶金厂、乌拉尔的马格尼托哥尔斯克冶金厂和乌
克兰的克里沃罗日斯克冶金厂作为三个巨大的冶金基地也开始兴建。
（2）头两个五年计划的实施
为了加快实现社会主义工业化，联共 （布）于1927年12月召开第十五
次代表大会，通过《关于制定国民经济五年计划的指示》，主要内容包括社
会主义建设的总结和前提；五年计划的问题和党的经济政策；社会主义的合
理化，群众组织的意义和作用。古比雪夫奉命领导制定第一个五年计划的工
作。苏联国家计划委员会也提出两个实施方案，即初步方案（也称一般方案、
最低方案）和最佳方案（也称最高方案）。两个方案的实质没有任何不同之
处，其区别在于，最佳方案要求在实现计划期间内，不出现严重的歉收，与
世界经济的联系比较稳定，质量指标有明显好转，同时国际形势允许有较小
的国防开支。1929年3月26日至4月4日，苏联人民委员会和劳动国防委
员会举行联席会议，与会大多数代表赞同最佳方案。4月23日至29日，联
共（布）第十六次代表会议专门讨论了五年计划草案，决定以最佳方案为正
式文本。5月20日至28日举行了全苏第五次苏维埃代表大会，大会经过充
分讨论后，批准了发展国民经济的第一个五年计划。
苏联第一个五年计划从1928年10月起实行，到1932年底以4年零3
个月提前完成。在此期间，建成了1500多个新企业。工业总产值从158亿卢
布增加到368亿卢布，增长1。3倍；国民收入从244亿卢布增加到455亿卢
布，增长86％，劳动生产率提高约38％。沙皇俄国没有或相当薄弱的一批新
的工业部门，如机械制造、冶金、电力、化工、石油、矿业和运输工业都有
了很大的发展，为苏联工业的迅速发展奠定了强大的基础。在实现第一个五
年计划期间，苏联人民大力开展社会主义劳动竞赛，极大地激发了建设社会
主义的热情。
1932年1月30日至2月4日，联共（布）第十七次代表会议通过了“关