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不过，虽然毛决不是一个列宁斥之为“尾巴主义”的那种人（更准确的翻译是“落后主义”），
也就是说，跟在群众后头跑而不是去领导他们的那种人，但是，他比列宁（不用说斯大林）
更注意去倾听并考虑人民的意见，至少直到60年代一直是这样。然而，“群众路线”的另
一个方面必须注意到。有待解决的不光是领导与被领导的关系问题，而且是党员及其支持
者的性质，特别是他们的社会成分方面也不一致。
按照马克思和列宁的观点，共产党是无产阶级的政党，即使列宁扩大了运动的社会基础，
给农民以相当的地位。然而，从1927年开始，毛在继续谈论无产阶级的主导地位的同时，
又从更广泛的社会阶层中吸收了新的成分：农村流氓无产者、店主、职员、小职员以及知
识分子等等诸如此类，甚至还包括“民族资本家”、“爱国绅士”和其他一些人。这些阶
层中的大多数相对说来都享有较少的社会特权，从这个意义上说他们属于“人民”而不属
于“贵族”。虽然情况都一样，在苏联，“群众”（或“劳苦大众”）其实基本上是工人
阶级加上农民当中可靠成分的同义语，它用来替代阶级这个更为精确的标签，以强调追随
者的初期特点，因而他们需要领导。对于毛来说，“群众”表示绝大多数中国人民，这些
人最终都能推动革命。①
在毛的社会主义发展模式中，各不同阶级到底处于什么样的地位，将在后面进行探讨。然
而，他必须面对的“群众”异质性这一简单事实，也蕴含有关于他所努力创造的政治秩序
中领导的本质与功能。
当毛在1944—1945年作为一种权宜之计提出与国民党成立“联合政府”的设想最终化为泡
影，并为内战的硝烟取代之后，就再也没有任何理由继续维持关于党的直接政治目标的极
其模糊的提法了。因此，1949年6月30日，在毛泽东为纪念中国共产党成立28周年所撰
写的一篇文章中，他提出了准备在三个月之后建立的“人民民主专政”的确切本质。
实际上，早在1939年5月，毛就已经介绍过“人民民主”的概念。在纪念“五四”运动
20周年的讲话中，他说“在目前的阶段上，不是实行社会主义，而是破坏帝国主义和封建
主义，改变中国＇现在的＇这个半殖民地半封建的地位，建立人民民主主义的制度”。②到
了1949年，毛指出新人民民主政权的特征时，提出了他在《新民主主义论》中使用过的“国
体”与“政体”的区别。③因为毛泽东及其他一些作者是在马克思主义的
框架中看待这一问题，所以，在中华人民共和国建国初期，他们主
要是从阶级意义上去界定国体就不足为奇了。因此，在1952年首次
出版的一本供基层干部政治学习用的参考书中，作者说了下面一段
话：
国体是国家的阶级性质。国体问题是社会各阶级在国家中的地位问题，即国家政权的阶级
支配问题，在很大程度上，目前世界上各种国家的国体可分为三种类型：（l）资本主义的
国体，实行反动的资产阶级专政；（2）社会主义的国体，实行工人阶级专政；（3）新民
主主义国体，实行工人阶级领导的以工农联盟为基础的各个革命阶级的联合专政。①
这是毛在1939—1940年间就已作出的划分。1949年建立的国家之所以叫人民专政，而不
叫无产阶级专政，是因为它被看作是一种混合形式，以适合于当时从战后恢复到建设社会
主义“过渡时期”的环境。虽然按照马克思主义原理来说，在一个资本主义已经取得发展
的社会中，权力要么只由无产阶级来掌握，要么由资产阶级来掌握，而不能由任何中间阶
级或阶级联合体掌握。但是，列宁在1905年就提出“工农革命民主专政
（revolutionary…demo…cratic dictatorship of the workers and the peasants）”的
方案，用来表示在建立真正的无产阶级专政之前政治制度的特征，在这种政治制度下，俄
国可以推行某些改革。毛的“人民民主专政”直接承继了列宁主义的概念。在二、三十年
代，列宁的概念曾被共产国际应用于中国和其他亚洲国家。②
1949年，毛泽东将中国的统治权描述为一个同心圆，也可以比作一个原子或葱头。其核心
由工人阶级所组成，他们将通过假定能代表其利益的政党来进行统治。围绕核心的是农民，
据说他们构成无产阶级最可靠的同盟军。接着是小资产阶级，他们是主要的追随者。至于
民族资产阶级，他们具有二重性。他们是爱国者，但同时也是剥削者。所以，他们踌躇于
“人民”的边缘，永远存在着滑入“非人民”的阵营、敌视革命的危险。
这四个阶级（当然，这相当于斯大林20年代的“四个阶级集团”）行使“人民民主专政”。
既然“国体”不仅包括国家的阶级本质，而且也包括统治（专政）的方式，那么，剩下“政
体”所能涵盖的意义是什么呢？在中华人民共和国早期①大多数关于政体的定义都是引用
毛在《新民主主义论》中的说法，在这里毛写道：
至于还有所谓“政体”50000447_0008_1②问题，那是指的政权构成的形式问题，指的一定
的社会阶级取何种形式去组织那反对敌人保护自己的政权机关。……中国现在可以采取全
国人民代表大会、省人民代表大会、县人民代表大会、区人民代表大会直到乡人民代表大
会的系统，并由各级代表大会选举政府。但必须实行无男女、信仰、财产、教育等差别的
真正普遍平等的选举制，才能适合于各革命阶级在国家中的地位，适合于表现民意……。
这种制度即是民主集中制……
国体——各革命阶级联合专政。政体——民主集中制。这就是新民主主义的政治，这就是
新民主主义的共和国。③
当然，这段话是毛泽东在1940年写成的。当时他仍然在与国民党结成的统一战线内进行活
动，而且在当时，中国共产党处于比较弱的地位，到了1949年，他的“新民主主义共和国”
思想强调的是对“反动”阶级实行专政的需要，而不再强调在普选基础上的直接选举，而
这正是真正民主的关键。另一方面，“民主集中制”的命题作为新国家基本的组织原则，
继续原封不动地存在下去。
但是，在1949年6月30日的文章（指“论人民民主专政”——译者）中，毛泽东坚持诸
如民主集中制等列宁主义的关键口号，以此来显示他对苏联榜样的忠诚。同时也使用了一
些指示范围不同的概念和术语。例如他使用了旧式的词语“独裁”作为“专政”的同义词。
固然，在过去，当马克思主义的表达方式在汉语里还没有完全规范相同的表达时，作为对
“专政”的翻译，这种混和使用曾不时出现。然而，毛泽东未曾意识到“独裁”这种翻译
方式对其读者来说产生的传统联想就像他没意识到中国古代术语“大同”的涵义一样。“大
同”一词早在半个世纪之前就被康有为改写。毛泽东将它当作“共产主义”的同义词。
1953年，以毛为首的一个委员会开始起草中华人民共和国宪法，当时有人作了一首八行押
韵诗，归纳了这一政治制度的正确功能：
大权独揽，
小权分散；
党委决定，
各方去办；
办也有诀，
不离原则；
工作检查，
党委有责。①
换句话说，应该有公民和基层干部的参与，但必须牢牢保持在集中控制之下。
1956年4月25日，毛在中共中央政治局扩大会议上以《论十大关系》为题所作的讲话，
无疑是他1949年以后所发表的六个最主要讲话之一，而且是他有关行政哲学的两三项最富
权威的论述之一。以我之见，即使毛在报告中所阐述的经济思想在很大程度上是从起草者
的报告中引伸出来的，也始终是真实的。这点下文还要谈到。
对讲话第五部分关于中央与地方关系的理解，必须放在全文中，从全文看来，他最重要的
主张是，任何政策目标的片面和教条地追求都属自我拆台。因此，如果你真的想发展重工
业的话，你就不能忽视轻工业和农业；而要在内地建设新的工业中心，你就应该合理利用
沿海地区现有的工业。对于我们这里所要关心的问题，毛以类似辩证法的推理方式说：
中央与地方的关系也是……一个矛盾。解决这个矛盾，目前要注意的是应当在巩固中央统
一领导的前提下，让地方办更多的事情，以调动他们的积极性。就目前的情况看，我认为
需要扩大一点地方的权力。眼下地方的权力太有限，这不利于我们建设社会主义。①
归根结底，毛继续强调的是国家作为一个整体的内聚力与效率的极端重要性，而且重视在
规定范围内的分散和基层的积极性。在总结《论十大关系》第五部分的内容时，他声明：
必须有充分的积极性和充分的独立性……自然，我们在同时也必须告诉下面的同志不能乱
来，必须谨慎从事。能够统一的，他们应当统一……不能统一的……也不应强求统一。两
个积极性总比只有一个要好得多……简言之，地方应当有相当程度的权力。这有利于我们
建设一个强大的社会主义国家。②
我所引用的是非官方文本，官方的版本中对集权的强调更加强烈。关于这一点，新的文本
增加了这样的话：“为了建设一个强大的社会主义国家，必须有中央的强有力的统一领导，
必须有全国的统一计划和统一纪律，破坏这种必要的统一，是不允许的。”①
在毛逝世三个月之后，《论十大关系》的官方文本出版。虽然此时不同版本强调内容的不
同已非常清楚，但因当时缺乏有关资料来源以及对于这一关键版本编辑过程的信息，我们
不可能评价版本之间的差别有什么意义。的确，一些观察家认为当时加上的新的段落是伪
造的。随后出版的信息使我们得以澄清这些问题。
这篇讲话详细谈及我们所关心的统治方式，它是第一次试图确定经济发展的全局性战略。
1956年2月到3月的一个半月间，毛泽东在一些党和政府领导人的陪同下，听取了一大批
经济部门的汇报。1956年4月25日，他总结了他自己对于政治局扩大会议讨论结果的理
解；5月2日，在最高国务会议召开前，他修改了他的讲话，重申了他讲话的实质内容。
官方的版本是那两次讲话结合而成的。②
尽管毛一直强调一个高度中央集权的国家，但他在1956年最为关切的是扩大地方的权威，
因为他当时考虑的是现存的集权程度已经达到自我拆台的地步。1956年4月的中央政治局
会议上，还有另外一个讲话，他说：“下级与上级的关系就像是老鼠见了猫一样。好像魂
都吓跑了，许多事情不敢说。”①
但是，有效的中央集权怎样与“适当”的地方权力相结合呢？以毛的观点看，这个问题与
纵向的双重领导有不解之缘（见《剑桥中国史》第14卷第2章）。这在《论十大关系》第
五部分中明确提了出来：
现在几十只手插到地方，使地方的事情不好办。……各部不好向省委、省人民委员会下命
令，就同省、市的厅局联成一线，天天给厅局下命令。这些命令虽然党中央不知道、国务
院不知道，但都说是中央来的，给地方压力很大。……这种情况，必须纠正。……我们希
望中央各部要好好注意，凡是同地方有关的事情，都要先同地方商量，商量好了再下命令。
中央的部门可以分成两类。有一类，它们的领导可以一直管到企业，它们设在地方的管理
机构和企业由地方进行监督；有一类，它们的任务是提出指导方针，制订工业规划，事情
要靠地方办，要由地方去处理。②
上面引文中的最后一段，是关于1956—1957年所采取的政策，即在中央各部仅仅保留对大
型或重要企业、特别是重工业领域的企业的直接控制。而把其他的工商业企业交给地方去
搞（见《剑桥中国史》第14卷第3章）。这种结果所形成的复杂模式一直是许多研究者研
究的对象。20年以前，弗朗兹舒尔曼对他所谓“分权模式Ⅰ”和“分权模式Ⅱ”所作的
划分至今仍不失其价值。“分权模式Ⅰ”指将决策权转给生产经营单位自己掌握，而“分
权模式Ⅱ”意味着将权力下放给某些下级或地方行政机构。他把陈云看成是第一种模式的
倡导者，这种模式将把中国引向南斯拉夫式的经济道路。毛泽东和刘少奇则是第二种模式
的支持者。然而，他发现，陈云的方法是集权模式、分权模式Ⅰ和分权模式Ⅱ的“矛盾”
组合。①
哈里哈丁用六重标准来研究这一问题，同样得出结论说，1957年秋季八届三中全会所采
纳的政策（实际上是由陈云起草的）是一个“折衷主义”方案，是集权与分权的结合。②
事实上，这样一个矛盾的或“折衷”的方案反映了当时各个领导层中每一个人的特点，所
不同的只是他们强调的重点不一。舒尔曼又进一步说，在“大跃进”年代，这项在“真正
的对立统一体”中结合集权与民主的政策，是由“一般政策推动的集中和特殊政策推动的
分散”所组成。③明确地说，他这里称作“一般政策推动”基本上是指
毛在1953年顺口溜中的“大权”；“特殊政策推动”（或产生这种
推动力的权利）相当于“小权”。
1958年1月31日，毛泽东修订了《工作方法六十条》，这一指示实际上为大跃进制订了
蓝图。在这个指示的第28条，第一次摘录了1953年的那首顺口溜，然后做了如下解释：
“大权独揽”是一句成语，习惯上往往指的是个人独断。我们借用这句话，指的却是主要
权力应当集中于中央和地方党委的集体，用以反对分散主义。难道大权可以分揽吗？……
所谓“各方去办”，不是说由党员径直去办，而是一定要经过党员在国家机关中、在企业
中、在合作社中、在人民团体中、在文化教育机关中，同非党员接触、商量、研究，对不
妥当的部分加以修改，然后大家通过，方才去办。①
我们将会看到，这段文字既是为了处理上下级关系，也是为了强调党的协调作用。毛有意
强调“大权独揽”这个流行的格言与“独断”一词之间的对比关系。按他的说法，独断通
常表示个人的专断或独裁决策。这再次表明，他没有在强调需要强有力的集权统治方面退
缩——或者说他在实践中努力贯彻这种思想。
那么，这种集权怎样与基层真正的、意义重大的“小权”（虽然是下级权力）结合呢？主
要是通过党的协调作用来实现的，主要的内容毛在1953年顺口溜的评论中已经提到。虽然
他在这里没有使用“一元化”的字眼，但他在这里所强调的东西是他的思想核心。“一元
化”意为“一体化”，“使之坚如磐石”、“使之成为一元论者”，这在延安时期他的统
治哲学中已大部分成型。②在1956年4月的讲话中，他回忆延安时期，为了对付根据地过
于分散和地方闹独立的紧急情况，中央委员会通过了关于加强“党性”（从俄语partiinost
翻译而来）的决议，“实行一元化”，他接着说，“但保留了大量的自主权”。③
1958年，毛对于1953年顺口溜的评论中，指出了这样一个事实，一长制已经名声扫地。
在人们所见到的最基本的组织原则中，他认为“集体领导与个人作用相结合”，等同于“党
委与第一书记相结合”。④这可以看作是毛对延安时期所理解的一元论领
导的重新肯定，是作为反对高岗对这一问题的观点提出来的。对于
高岗来说，一元化非常接近于“铁板一块”的意思，按他的观点，
铁板一块模式的组织暗含的是，诸如工厂之类的每一个实体都只能
向外部某个权威负责，这个权威在实际中就意味着北京相应的部。
作为与这一权威保持联系的代表，工厂厂长在自己的工厂内部也就
必须拥有无可争辩的权威。按照毛的观点，一元化领导不仅仅要在
中央一级实行，而且也要在地方实行。甚至“小权”也不能没有领
导而乱来。毛的观点在50年代末期是流行观点。一元化的领导的代
表只能是各级党委。毛明确提出，无论在中央还是在地方，党的控
制首先是原则问题的决定，然后是督察这些原则的执行情况。
关于党的领导地位的进一步讨论，我们最好是放一放，在研究大跃进时期毛整个的政治和
经济策略以后，再回过头来讨论。现在，要完成对于统治方式的讨论，我们回忆一下他在
1962年1月的讲话就可以了。在那篇讲话中，毛泽东在提出民主集中制必须“既在党内又
在党外”贯彻之后，就像在延安时期那样，他又一次强调说，集中甚至�