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动力迅速分工，在较穷的国家里引发了一场巨大的工业嘀业革命― 令人不可思议的是，这场革命基ll
资本的秘密
本上被完全忽视了，本书试图将其再现出来。
．历史意识的神秘之处
第三世界国家和前共产主义国家里正在发生的情况，曾经也出现在欧洲和北美。不幸的是，我们被现代科技和众多国家在向资本主义的转换过程中的失败所催眠，已经忘记了成功的资本主义国家到底是如何取得成功的。几年来，从阿拉斯加到东京，我访问过发达国家的商人和政治家，但无人能给出答案。这个问题变成了一个谜。最后，我在他们的历史书里找到了答案。
．法律不健全的神秘之处
自19 世纪以来，今天的第三世界国家和前共产主义国家一直在照抄西方的法律，为它们的人民提供创造财富的结构框架。它们今天还在照抄这样的法律，但显然并没有奏效。大多数人仍然无法运用法律把储蓄转化成资本。其原因和使法律生效的因素都还是未解之谜― 这也是本书打算破解的神秘之处之一。
每一个神秘之处中谜都将成为本书中一个章节的主题。
资本主义为什么在西方― 美国、欧洲和日本― 取得了非凡成就，而在别处却基本上停滞不前？解答这个问题的时机已经成熟。随着所有看似合理的、能替代资本主义制度的选择都已无影无踪，对资本主义制度的分析也不再是用于冷战的武器，我们终于能够平心静气地仔细研究资本。这本书是一个尝试，是基于我在全世界的考察基础之上，从那些已l2
第一章资本的五个神秘之处
完成向资本主义转变的国家的成功经验中提取出来的。我试图把所有这些情况都综合写人本书。
注释：
① 本书作者所称“前共产主义国家”特指！月革命胜利后成立的社会主义国家或某些自称实行社会主义制度的国家这些国家的重要特证之一就是实行生产资料的社会主义公有制．用高度集中统一的白1 二而下的计划取代市场对资源的配置。随着苏联的解体，大多数社会主义国家纷纷实行市场化改革，引人市场机制，发挥市场的调节作用。这种市场化改革使某些国家的经济取得r 突屹猛进的发展〔 如中国），但也使一此国家陷人困境．引发了诸多社会，经济矛盾〔 如东欧、俄国等独联体国家）。作者在本仔中对各社会主义国家社会现象、特别是问题的描述，有些并非由制度产生，在西方资本主义国家同样存在（如腐败）； 但计划经济的弊端确实存在。因此，作者在本朽中竭力倡导的产权制度改革有可借鉴之处‘中国自1978 年实施了一系列的改革开放政策，取得令世人瞩日的成就，但改革并没有改掉社会主义性质，中闰是目前最大的社会主义国家，社会主义的优越性在中国得到了充分体现。― 编辑注
② 埃德蒙？ 希拉里爵士：新西兰登山运动家．曾于】 953 年5 月登上珠穆朗玛峰。― 译者注
③ 加拉加斯：南美国家委内瑞拉的首都。― 译者注
④ 大萧条时期：指1 姐9 年到20 世纪30 年代旱期的世界性严重经济萧条。― 译者注
⑤ 下加利福尼亚：即加利福尼亚半岛，是墨西哥北部的一个半岛。― 译者注
⑥ 印加帝国：印加人是南美印第安人的一支，曾经自公元13 世纪开始，在南美大陆上建立起横跨厄瓜多尔和智利的幅员辽阔的帝国，文明高度发达，… 译者注
⑦ 戈登？ 伍德．《 创造美国的资本主义》 ，载《 纽约书评》 〔 19 叫年6 月9 日）。 第49 页。
资本的秘密
第二章遗漏的资料
人类迷失在知识的信息海洋之中… T ？ S ．埃利奥特，《 摇滚乐的合唱》
试想有这样一个国家― 无人能确认谁拥有什么事物；住址不能轻易地得到核实；人们欠债不还；资源无法方便地转化成货币；所有权无法分割成股份；对资产的描述没有一定的标准，而且不能轻松地进行比较；邻里之间、甚至街区之间管理财产的标准都有所不同。想到这些，你就已经把自己置身于一个发展中国家或者前共产主义国家中了。更准确地说，你已经想像出了那些国家中80 ％的人口的生活。正如南非的种族隔离制度把白人和黑人分开一样，他们和那些已经西方化的特权人士具有显著的区别。
和西方人经常想像的不一样，这80 ％的人口的命运并非彻底绝望无助。事实上，尽管这些人表面上很贫困．而且恰好生活在最不平等的政治制度中，他们所拥有的资产却多得让任何人都无法理解。不过，他们的资产却没有得到表述，无法产生附加值。当你迈步走出尼罗河希尔顿大酒店的门口，你里4
第二章遗漏的资料
身后不是一个充满传真机、制冰机、电视机和抗生素的高科技世界；但是，开罗人，包括许多在你看来相当贫穷的人全都拥有这些物品。
在你身后的世界里，财产所有权可以合法地进行交易― 借助于你的努力和资产，其中各种制度会使你获得第三方的利益。那些甚至连抵押物和能产生附加值的记账地址都没有的开罗人可能会富有得让你大吃一惊。在开罗城外，一些最贫穷的人生活在被称为“死城”的古墓区。但事实上，差不多全部开罗人如同第三世界国家和前共产主义国家里的几乎所有人一样，都生活在一个死城之中― 僵化的资本之城。在这里，资产无法像在发达国家那样得到最充分的利用。要理解这一点，你需要再次运用你的想像力。这次，你要让你的思绪回到200 多年以前，回到美利坚合众国从蛮荒之中创造出一个社会的年代。美国不仅从英国继承了极为复杂的土地法案，而且还继承了一个庞大的、相互重叠的土地转让体制。同一英亩土地可能是英国王室转让给某人的一大片土地中的一块，而另一个人声称这块地是他从一个印第安部落手里买来的，第三个人则是用奴隶从州议会换得这块土地― 但这三个人中也许没人真的亲眼看到过这块土地。与此同时，这个国家到处都是移民。他们不等政府赋予他们相应的权利，早早地就在边界线上定居、耕田、修建房屋、转让土地、建立信用。这就是属于拓荒者和“野蛮西部”的年代。称之为“野蛮”的一个理由就是，这些移民（大多数只不过是不合法居民）“坚持认为，是他们的劳动、而不是什么正式的书面所有权文件或是随意划定的边界线，才为土地带来了价值并建立起了固定的所有权”① 。他们认为，如果他们占有了土地，l5
资本的秘密
并且修建起房屋和农场，使土地得以增值，这块土地就应该属于他们。但联邦政府和州政府不这么认为，官员们派军队来烧掉农场、摧毁建筑物；移民们予以还击。但是，当士兵们离开之后，移民们又重建家园，继续勉强维持他们的生活。美国历史上的这种情况就相当于第三世界国家和前共产主义国家的现实状况。美国和其他西方国家非常成功地把穷人纳人了他们的经济体制，但他们现在已经忘记了当时是如何做到这一点的，也忘记了使他们如此富裕的资本是如何开始创造出来的― 那时，巴黎和格拉斯哥就像今天的利马和雅加达一样，充满了茅屋和村舍工业；儿童们在成堆的垃圾上玩耍；乔治？ 华盛顿则抱怨“匪徒们”侵人了他的农庄，并在那里不合法定居。
在1950 年以前，大多数第三世界国家还是农业社会，会让18 世纪的欧洲人觉得像回到家里一样。大多数人从事土地耕种，而土地则归极少数大地主所有。这些地主有的属于土生土长的寡头政权阶层，其余的则是殖民种植园园主。城市很小，都是作为市场中心存在，而不是工业中心。占据着城市的是少数商业特权人士，他们用厚厚的规定和章程来保护自己的利益。
突如其来的革命
1950 年之后，第三世界爆发了一场经济革命。这场革命类似于1800 年欧洲的社会和经济崩溃。新机器的应用减少了对农村劳动力的需要，新型药品和公共健康措施降低了婴幼儿的死亡率并延长了人的寿命。很快，成百上千的人沿着新建成的高速公路，来到被新的广播节目描绘得充满了诱惑16
第二章遗漏的资料
力的城市。
城市人口开始急速上升。仅仅在中国，自从1979 年以来，已经有1 亿多人从乡村迁移到城市。从1950 年到1988 年，大城市太子港② 的人口从14 万增加到了155 万；到1998 年为止，城市人口数字正在接近200 万。这些人中差不多有三分之二居住在城市贫民窟里。早在1973 年，在人口拥人城市的最高峰到来之前，专家们就已经对城市中新定居人口的高涨深感绝望。一位城市规划专家写道：“城市似乎正在解体。不知为何，城市里到处都是不加控制的建筑；下水道无法排出雨水，每天都发生堵塞。人口集中的地区根本没有基础卫生设施… … 德萨利恩③ 大街的人行道完全被小商贩占据… … 这个城市已经变得无法居住。’，④
几乎没人曾预料到这场人们生活和工作方式上的重大转变。时下，关于“发展”的流行理论试图把现代化引人农村，认为农民们根本不应该到城市里来寻找20 世纪。但不管怎样，成百万上千万的人还是不断进入城市。这些新来乍到的移民面临着日益增长的敌意对抗，还撞上了无法渗透的法律之墙，阻止他们合法地开展社会和经济活动。他们很难得到住房，很难进人正规的商业领域或找到一份合法的工作。
对取得合法地位的阻碍
为了从城市新移民的角度了解生活的艰难状况，我和我的研究小组在大多数新移民定居的利马郊区开办了一家小型服装加工作坊。我们的目标是创立一家完全合法的新企业。研究小组的人员开始填写表格、排队、坐公共汽车到利马市中心．领取根据法律文书规定在秘鲁经营一家小企业所需的全l7
资本的秘密
部证明文件。他们每天花六个小时从事这项工作，最终在289 天之后把企业登记注册下来。尽管这家作坊只需一名工人就可以经营，办理法律注册登记却花费了1 231 美元― 是工人最低月薪的31 倍。为了得到在国有土地上建造房屋的法律许可证，我们用了六年零十一个月的时间― 需要在52 间政府办公室里履行207 道行政手续。另外，我们的研究还表明，私营公共汽车、小公共汽车和出租汽车的司机们为了得到官方对其营运线路的认可，要面对长达26 个月的官僚作风。
我的研究小组还在其他国家里，在当地同事的帮助下，重复了相同的实验。种种阻碍不比在秘鲁小，甚至往往更令人畏缩。在菲律宾，如果某人在国有或私有的城市土地上的定居点内盖起一幢住宅，他必须和邻居们组成一个协会，证明他符合国家房屋财政计划的要求，才能把住宅合法地买下来。整个过程包括168 道手续，要同53 个公共和私有机构打交道― 或者说要花13 一25 年的时间。这还要假定国家房屋财政计划有足够的资金。但是，如果这幢住宅恰巧位于还被认为是“农业地区”的土地上，他还要再越过额外的一些阻碍，把这块土地转为城市用地― 这意味着申请时间增加两年，要在13 个部门里再完成45 道官僚程序。
在埃及，人们想在国有沙摸上得到一块土地并合法登记下来，至少必须辗转经历31 个公共和私有机构里的77 道官僚程序，这要用去5 一14 年的时间。在前农业用地上建造合法的住宅需要同官僚主义周旋6 一14 年或者更长的时间。正是基于这个原因，470 万埃及人选择了非法建造住宅。如果某个定居者在房屋造好之后，想当一名守法公民，并买下房屋1 名
第二章遗漏的资料
的所有权，他就要冒房屋被拆除、缴付高额罚金、被判长达10 年监禁的风险。
在海地，普通公民在政府土地上合法定居的方法之一是，首先向政府租借这块地5 年，然后把土地买下来。我们的研究人员和海地的同事发现，为了得到此类政府租地，要完成65 道官僚手续― 平均需要2 年多的时间；这还仅仅是为了得到租地5 年的特权。购买土地需要应付另外111 道关口― 这还需12 年的时间。在海地获得合法土地的全部时间是19 年。然而，为了把财产合法化而花费的这些时间和艰苦的努力还不能保证这些财产一直保持合法地位。事实上，在我们调查过的每一个国家里，我们都发现，保持合法地位和取得合法地位几乎同样艰难。不可避免会出现的结果是；移民们没有违反法律，法律却背叛了他们― 他们于是选择放弃法律制度。1976 年，在委内瑞拉工作的人中有三分之二受雇于合法创建起来的企业；今天，这个比例不到一半。30 年前，巴西超过三分之二的新建房屋用于出租。今天，如果你看一下官方记录，你会看到仅有大约3 ％的新建房屋是出租房。这个市场“跑”到什么地方了呢？跑到了城市中不受法律管辖的棚户地区。棚户区处于高度规范化的正规经济活动之外，根据市场的供需关系进行运作。棚户区没有租金限价，租金用美元支付，不付房租的房客会被立刻驱逐出去。
这些城市新移民一旦放弃法律制度，就变成了我所说的“不合法居民”。他们惟一的选择就是在官方法律之外生活、工作；他们制定出属于他们自己的、有约束力的非正规协议来保护和利用他们的资产。这些非正规协议来源于有选择地从l9
资本的秘密
官方法律系统借鉴而来的法令、特殊的临时章程、从原籍带来的或在当地形成的惯例。他们被“社会契约”凝聚在一起；这一“社会契约”受到整个社区的支持，由居民们选举出来的权威人士或机构加以执行。这些不合法的社会契约己经创造出一个生气勃勃但资本不足的社会部门，也创造出了穷人世界的中心。
资本不足的社会部门
尽管移民们被迫变成了法律之外的难民，他们几乎并没有游手好闲地陷于失业状态。在整个第三世界国家和前共产主义国家里，资本不足的社会部门中充满了艰苦的工作和大量无与伦比的独创性。
街边小屋工业四处崛起，制造出各类物品― 从服装、鞋类到卡蒂埃手表和威登皮包的仿制品。加工车间里能建造和改装机械、轿车乃至公共汽车。新的城市贫民已经创造出了完整的工业体系和居民区，但不得不偷偷地与电力公司和供水公司连接在一起才能运转。甚至还有无照补牙的牙医。这并非只是一个“穷帮穷”的故事。这些新兴企业家同时正在弥补正统经济中的空白。在许多发展中国家，未经官方认可的公共汽车、小公共汽车和出租汽车占公共交通的大多数。在第三世界的其他地方，住在棚屋里和来自资本不足的社会部门里的小商贩在街头的汽车里，或者在他们自建房屋的货摊上，提供了市场上的大部分食品。
1993 年，墨西哥商会估计，仅在墨西哥城的联邦区就有15 万个街头商贩摊位，在其他43 个中心地区还有29 。 3 万个。如果这项调查中所说的墨商哥城的街头商贩把他们的摊20
第二章遗漏的资料
位一个挨一个地排在人行道上，中间不留一丝空隙，其长度会超过210 公里（130 英里）。成千上万名非正规社会部门的成员走出家门，在路边、在没有登记注册的商店、办公室和工厂里工作。19 叫年，墨西哥国家统计署曾尝试统计全国范围内非正规“微型企业，，的总数，结果为265 万个。
这都是资本不足的社会部门中经济生活的真实事例。在前共产主义国家，你甚至可能会看到更为复杂的、未经登记在案的活动：从生产计算机硬件、软件，到制造销往国外的喷气式战斗机。
当然，俄罗斯和海地、菲律宾这样的第三世界国家的历史完全不同。然而，自从解体以来，前苏联一直在滑向在发展中国家里很普遍的非正规所有权模式。1995 年，《 商业周刊》 报道说：俄罗斯“1 000 万农民中仅有28 万人拥有他们自己的土地”。另一篇报道则描绘了一幅人们所熟悉的第三世界的景象：“在前苏联，土地的私有权、使用权和转让权没有恰当地划分，显然得不到法律的保护；而用于保护土地所有权的市场经济机制尚处于发展初期，因为国家本身还在继续在不属于它的土地上限制使用权力。”⑤ 根据电力消耗估计，1989 一1994 年，在前苏联的加盟共和国，非官方生产活动已经从生产总量的12 ％上升到了37 ％。有些人认为这个比例还会更高。对于生活在西方国家之外的人来说，所有这些都不是新闻。你只要打开窗户或者从机场搭出租汽车到酒店，就会看到：城市的周边挤满了房屋，成群结队的商贩在大街上兜普物品，从汽车修理厂大门后能匆匆地誉一眼忙乱的车间，破破烂烂的公共汽车在污秽的街道上来来往往。不合法现象就像发达国家里的黑市、贫困和失业一样，经常被看做“次要”问题。2l
资本的秘密
不合法的世界通常被认为是歹徒肆�