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很难有希望去避免逐步升级。所以，现在似乎有了几乎很完整的威慑体系：打击的兵力互相平衡，对全面核战争起着威慑作用；常规兵力对有限战争起着威慑作用，因为逐步升级的风险是经常存在着的，它将制止人们为了不太重要的争执去发动有限战争。这三种行动方式的有效性在一定程度上取决于不确定性因素，它们互相补充，联成为一个统一的体系，从而使全面平衡有了可能。
不过，即使在这种情况下，正如经验所清楚地表明的，也仍然存在着某种行动自由的领域；这个领域虽然很小，但很重要，它在世界这个棋盘上为苏联的间接战略所利用。至少按我们研究过的表现形式说，威慑没有力量阻止政治和经济领域中的任何行动，阻止利用外国的革命运动，甚至阻止由代理人进行的战争。一个逻辑思维的结果是，我们已经成功地建立了常规的威慑。作为核威慑的补充，我们也必须采取同样的步骤在间接领域内，建立一个威慑体系。
西方曾经尝试寻找一个有效的答案，但不曾找到，主要是因为西方并不真正了解这个问题。这是一个非常重要的主题，但其内容太复杂，不能在这里作概括的叙述，而将另行讨论。不过，十分清楚的是：在威慑体系中出现了任何一个小裂缝，就会为狡猾的敌人提供了行动的可能性，从长远的观点看，其行动可能威胁西方的整个安全体系。
第五节 战争中的战略
尽管我们对于威慑作了艰巨的尝试，但并不能肯定战争就不会发生。从上面所强调的不确定性和非理性行动因素来看，更是如此。也许可以这样说，如果不是什么人发了疯（这总是有可能的，不久前就曾有过希特勒），战争的爆发就只会是“计算错误”的结果。换句话说，一方对于敌人的可能反应必定作了过分乐观的估计：有人本来在想他们可以不受惩罚地干某种事情，哪知道他们已在事实上发动了一场战争。在这样的情况下，核时代的战略应该是怎样的呢？
最初，当威慑战略主要以大规模报复原则为基础时，战争的战略与威慑的战略就是一回事；为了威慑目的而拟定的火力计划将付诸实施。其结果是双方都将遭到可怕的毁灭。一方（假定为敌方）失去了战斗的能力，还要以所有残余的力量从事彻底消灭敌人这样一个阶段的任务。这就是所谓“断脊背战略”。因此战争的第一阶段是进行大规模的、经过全面计划的毁灭性打击；接着就是扩张阶段，其详细情形是很难预测的，因为在被委婉地称之为“核交换”的情况下，可能产生种种无法估计的问题。
“核交换”至少应该说是一种过分简单化的概念，但它对于军事思想仍然具有很大的影响，这不仅是因为它已经成为一种习惯，而且因为所有为测验和改进威慑性能而设计的平时演习，也都以核交换为其中心。这就促使人们相信未来战争的样式就是这样。
很幸运，情况并非如此，至少可说这种样式纯粹是假想。要在赌博一开始时就投下极大的赌注这是很少见的。由于敌方核武器的威胁越来越厉害，战争中的战略必须与威慑战略区别开的见解也就逐渐盛行。威慑战略的目的就是构成恐怖；所以很明显，它应有能力造成最可怕的毁灭，但又应有不必使用这种能力的明确目的。不过，如果毁灭成为相互的，谁还能从敌人的毁灭中得到什么呢？一方发起一个行动，另一方予以回击，置他于死地，则发起行动的一方只不过表演了剖腹自杀罢了。这不是战略。相反，我们竭尽全力避免出现这种严峻的局面。这是合乎逻辑的推理。应当假定双方都会按照这个推理处理问题，因此，敌人极不可能以大规模的核攻击来发动战争。只有当他拥有相当大的技术优势，能够有把握以第一次打击将我方打垮时，他才会采取这种政策。如果我方的打击兵力具有适当的求生能力，他是不可能将我方打垮的。既然如此，敌人就比较可能以或多或少的有限行动作为冲突的开始。下一个问题是：我们应该作何反应？
很奇怪，这个反应的问题已成为长期争论的题目。常识似乎指出，应该尽量设法限制冲突。但是许多人坚持这样的理论，认为任何限制冲突的意图一宣布，只能减低威慑的价值，并且认为一次真正的大规模报复，是制止敌人发动其有限攻击的唯一方法。不管是公开的还是暗示的，这种理论又继续指出，一次大规模报复所造成的毁灭程度必须是以将敌方的反应能力减低到相当的、也就是可以忍受的程度。在威慑问题上，这是一种最有分量的论点，我在下文还要论及。不过，最近已经很明白，无论发生什么，敌方反应的效果是可怕的，这是这场讨论中的一个决定性因素。由于这个原因，肯尼迪总统支持这样一个学派，它主张放弃用大规模报复作出反应的原则。马克斯韦尔·泰勒将军对于这种新的战争战略已作了非常清楚的说明。他称之为“灵活反应”战略。
灵活反应战略的意思是，对于敌人的每一种行动，都应有一个适当的反应，作出反应所使用的力量应足够击败敌人，但不应超过实施这个目标的需要。这并不意味着，我们的一切行动必须仿效敌人（譬如对敌人的常规攻击的反应可以是使用战术核武器进行防御，甚至还可以发动一次有限的战略核攻击）。它的真正含义在于，对于每一种情况，都必须根据利害得失来处理，只有在不得已时，才使用大规模报复作为最后的一着。这种战略的目的在于产生有效的反应，同时又使冲突保持在有限范围内。
这种战略的原始构想是将局部军事行动与全面威慑结合起来。其目的是把冲突保持在一定的限度之内。由于有预备队行使大规模报复的威胁，所以“平时”的威慑仍可维持其大部分效力。因为威慑是相互起作用的，所以双方都以不使冲突扩大为目的。如果双方都不破坏原则，而所争执的利益又是十分有限的，问题就可以妥善解决，而不至于逐步升级。
这是一种具有很大风险的对策，不过似乎并无其他方法可以代替它。为了使它尽量获得安全，必须有一个高度发展的控制系统，以确实保证逐步升级不会自发地变为局部行动的一个结果而发生，致使一个局部事件转变成全面战争。这样，就必须有一种特殊形式的战术。应当安置几道逐步登高的门槛，非经政治当局专门批准，决不许越过。还要有保护措施，以保证未经批准不得越过门槛。所以战争呈现为楼梯式，上面分成了许多层次（局部事件，常规战争，战术原子武器的使用，有限战略核进攻，全面战略核进攻等等）。所希望的是任何冲突一旦开始，就都能在较低的层次上获得解决。
采取这种战略似乎是不可避免的，但对它却有两种明显的反对意见。第一种意见自然来自那些可能变成有限冲突现场的国家，他们并不觉得充当战场——也许还是原子战战场——是件非常有意思的事。假如这场灾难是全球性的，那么要求他们作那样的牺牲，看来倒也不是太不公平的。但他们会说，是不是为了那些重要地区的利益，迫使敌人分散其力量，而把他们的安全廉价地出卖了？第二种反对意见我在前面已经提到，它涉及威慑问题。如果承认冲突必须保持在有限范围内，那么这是不是等于邀请敌人发起冲突，从而降低了威慑的作用；而且一旦有限冲突爆发，逐步升级的风险是不是变得更大呢？
上述这两种反对意见都代表一定的真理：那两种风险都是存在的。但对于它们的有效性却不应估计过高。诚然，威慑战略（逐步升级的威胁）与战争战略（冲突的有限性）所使用的方法确有某些矛盾。但是这两种战略并非同时起作用，威慑战略先于战争战略发生作用。此外，两者有两个共同的因素，那就是我们已经强调过的不确定性和非理性行动的可能性。这在一定程度上能减少二者的矛盾，因为即使战略的目标非常清楚地是要把冲突保持在有限范围内，但是你也决不能保证没有逐步升级的可能。这样，威慑的作用就可以维持，而“后方”地区就不会漠视战斗首先打响地区的安全。事实上，所有各地区的安全与威慑的连续有效性具有不可分割的关系。此外，还有某些行动，其本身为有限性的，却可以用来增强和突出二者的相互关系。譬如说，可以把敌方某一个目标作为抵押品，宣称如果我方某某前方地区被攻击，则将用战略部队把那个目标摧毁；还可以进一步声明说，如果敌人也以有限的战略进攻作答复，则敌方的其他某某目标也就要被摧毁。战略部队的这种逐步升级的有限使用方法可以使那些有可能以其疆土作战场的国家感到它们并不曾被抛弃。
不过，这种有限责任的战争战略概念，并没有如有些人所说的一定导致这样的结果：一方面预先设置“战场”，另一方面预先设置“庇护所”。换句话说，一方面是敌人的侵略行动不会引起报复的地区，我们应当准备在这里立即接受双方力量较量的结果；另一方面则是大规模报复的威胁所保护的地区。如此把威慑按先后次序和地理特点区分，只能减弱战场地区的安全，并在庇护所地区万一发生冲突时，使本来存在的逐步升级的风险大大增加。事实上，自动的大规模报复的威胁对于庇护所并不比对于战场能增加多少安全，因为在当前形势下，报复只能使敌人作出蹂躏我方的反应。因此，我方施加于敌方的毁灭程度差不多与我方所遭受的等同，这对我方来说是不上算的。正确的做法是威慑同时对战场和庇护所两种地区发生作用，而在这两种情形下，威慑都应该是“分级”的，换句话说，必须具有“灵活”反应的能力；为了使可贵的不确定因素不致受损，这种反应能力在一定程度上应该是难以预测的。
因此，似乎可以说，在核时代，武力的使用通常只限于两种不同类型的战争：（1）在要害地区内，行动可能只限于速战速决的形式，其目的是首先造成一个既成事实，然后立即继之以谈判。（2）在外围地区内，斗争则可能采取长期消耗的格式，紧张程度较低，并采用常规作战或游击战的方法。第一种类型的一个例子是以色列人在西奈半岛的战役；第二种类型的例子是朝鲜战争、印度支那战争和老挝战争。任何其他的战争形式都将不可避免地迅速引起逐步升级。
不过，如果认为核武器的存在所产生的威慑作用就足以阻止一切武装冲突的发生，那是一种危险的想法；过去10年已经证明，甚至当西方拥有相当大的核优势时，这种冲突还是可能发生的。现在双方的打击兵力既已形成了平衡，所以在将来，这种冲突的猛烈程度和所争利益的重要程度都可能大大增加。为了减小这种可能性，我们必须保持足够的盾牌部队，以增强核部队的威慑作用。同时又必须采用适当的战术，保证我们的威慑维持在高水平上。这些措施的重要性是不容低估的。
第六节 核时代战略的演进
上节的内容不过是对核时代战略的基本概念所作的一个合于逻辑顺序的分析。在任何情况下，这都是一个十分复杂的题目，为了使它不进一步复杂化，我不拟再讨论各种不同的战术，尽管它们同战略问题具有重要的关系（例如截击、突破、求生、军备控制、防护、不确定性等等）。
要想对于问题获得一个总的概念，同时了解各种不同因素的相互影响，最好的方法是探讨战后15年来美苏之间斗争的发展。我曾武断地把它分为四个阶段：每一个阶段都是从苏联方面某种具有重大战略后果的技术进步开始，接下去就是美国方面采取相应的战略，这种战略是某种特殊技术成就的结果。
（1）在第一阶段中，苏军在战后并未真正复员，仍拥有非常庞大的陆军和空军。它使用一种半军事和半革命化的作战战略，苏联有可能颠覆和吞并欧洲。在这个阶段，美国空军的能力还处于萌芽状态，所以美国以欧洲的复兴（马歇尔计划）和重建欧洲防御用的常规武装（北大西洋公约组织和里斯本计划）作基础，采取威慑战略，以对付苏联的威胁；同时组成一支进攻性的空中核打击兵力，以贯彻执行大规模报复政策。美国给欧洲以财政经济援助，并按军事援助计划把装备运往欧洲，发展了原子弹以及载运原子弹的飞机，并以B…36的作战半径为根据，在外围地区建立了一个完整的基地网。这种战略挫败了苏联的政治和军事机器。所以，威慑是有效的，苏联在欧洲的攻势也因此受阻。
（2）在第二阶段中，苏联只能用防御性的威慑战略和间接战略领域内的反攻（例如朝鲜战争和印度支那战争）相配合以对付美国。由于一开始就缺乏可用的物质资源，苏联的威慑主要是心理上的，其主要做法是由和平大会发动反核运动。事实上，这至少在欧洲和中立世界曾经取得一定的效果，不过，不久由于科学工作和间谍活动的空前努力，苏联很快制造出了少量的原子弹，并且以B…36为蓝本，建立起一支初具规模的打击兵力。同时，它建立雷达网以加强其防空体系。对于美国来说，这是它第一次感到核威胁，并感到对方有效的防空力量已经存在。由于美国增加其报复的威胁，以维持其威慑战略的有效性，这样做之所以更有必要，是由于欧洲重建武装的进展迟缓而且不适当，部分地由于法国的兵力已陷入印度支那战争，而西德武装力量的形成还只是在预期之中。因此，空中威胁必须维持的水平应能使盾牌部队仅仅成为战略部队的用来迟滞敌人的绊网。正当此时，热核弹的出现又使报复兵力的有效性大大增强。尽管苏联已有相当的防空能力，但由于美国研制出了高空飞机能超越敌人雷达搜索的上限飞行并且速度快于敌人的战斗机，所以保持了突防能力。在1954年到1955年之间，美国的优势还是无以伦比的。不仅其威慑仍能充分地维持，而且苏联被迫停止其在印度支那和朝鲜的间接战役，而接受妥协的解决办法。应当指出，在这时，美国是能够——按麦克阿瑟将军的说法是应当——利用其地位获得更大利益的。
（3）在第三阶段中，苏联在威慑战略的领域开始追上了美国。他们此时也有了热核弹，并有一支并非无足轻重的打击兵力，他们还增强了防空体系的效力；这就使他们能在中东和北非重新展开其间接性的反攻。苏联拥有热核武器这一事实构成了相当严重的威胁；面对着几种不同的行动方案，美国的战略不免犹豫不决了。许多问题都是很难回答的：是应该增强报复的威胁以保持威慑的效果，还是建设防空体系以部分地抵消敌人的威胁呢？能否使报复的威胁更加可信，以致在任何环境下都能使用，甚至连小型冲突也不例外呢？如果不是这样，是否应求助于其他形式的威慑，因而必须增强战术防护兵力，才不至于被迫在投降与全面反应之间作选择呢？于是在1955年展开了大辩论；结果是主张采取攻势的思想流派失败了，这一派希望着手实行大规模装备不可拦截的火箭的计划。这一派的领袖加文将军因此辞职。
当时的决定是：第一，建立一个覆盖美国本土的庞大的防空体系；第二，发展战略空军司令部的反突袭战术（飞机处于戒备状态等），以及以美空中堡垒为基础的洲际轰炸机，这些可以配置在苏联初期打击的航程之外；第三，以战术核武器来加强当时常规力量还不太充实的欧洲盾牌部队；这些战术核武器虽大量分配给北大西洋公约组织的成员国，但仍在美国的严密控制之下（这个政策也被称为MC70号政策）。1955年的这个决定曾经起了某种暂时的稳定作用 ＇ 作者注：由于有了这种决定，在1957年，西方在黎巴嫩和约旦所采取的行动就能够阻止苏联在中东的进攻。 ＇ ，但显然太保守。它被证明是一个错误。到了下一个阶段其严重的后果就被感觉到了。
（4）在第四阶段中，苏联的火箭计划获得了成功，达到了比美国领先的地位，其所采取的路线也正是美国人所认为不应追求的路线。到了1957年，苏联拥有了1枚洲际导弹并发射了第一颗人造卫星。不久以后，苏联人登上了月球 ＇ 投笔从戎注：此处指1959年9月12日，苏联无人驾驶探测飞船“Luna 2”号成功抵达月球表面，撞毁在月球正面差不多中央位置，它成为碰到另一个星球的第一个人造物体。 ＇ ，他们还通过试验证明他们的导弹精确度和爆炸当量都是高的。到了这个时候，苏联在威慑战略领域中已经追上并超过了美国。美国刚刚花了极大的成本建立起来的防空体系，只有对付飞机才生效，而不能对付苏联火箭的威胁。同时，苏联也增强了它�