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免遭伤害的保护和信息咨询
消除有害后果
保密
以动物为被试的研究准则
反对以动物作为研究对象的观点
支持以动物作为研究对象的观点
研究中使用动物的指导原则
学校研究工作中使用动物的指导原则
药物研究的准则
美国心理学会（APA）关于心理学在研究中使用药物的指导
原则
科学欺骗
道德实践的监督
小结
关蕾词
讨论焉目
建议阅读的材料
科学事…造威了lt文上峙雨4境地。科学知识既可以85
第四章
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为人妻谋福，也可以被别有用心地操似和利用，比如，原子物
理学既可以治疗癌症，也可以制照置灭性武器。国此，科学
曲方娃既可以减少对少量民壤的歧袍，清隆令人鳆恼曲行
为问题，戴幢连学生曲学习，也可用来迭到政治忠诚，引袁人
为需本，说服蒙受社会不公的受害者矗从于自己的◆逗。科
学知识的_赋重性使所有科学家都面临适文问题。甚种程度
上，心理学碍竟是解决重要问题的有致方珐，但心理学家必
短认识到并提醒其他人这样的事实，即研究误用曲可能性
提高了其造蔼人妻的可能性。＇ American Psychologieal
Assodation。1982；p。16＇
以人为被试的研究
这段引言出自美国心理学会的文件。该文件源于对心理学各研
究领域中道德准则问题的长篇讨论的前言，本章浓缩后提出它是为了
强调所有学科的研究工作者都应该遵守道德准则。这些职责被解释
为浅显易懂的原则，但很难完全做到。本章我们将讨论这些准则及其
在心理学研究中遇到的有关问题。心理学家的研究准则涉及人和动
韧两类研究对象。尽管有些学者可能只顾自己，如经费短缺、担心失
去被试等，但大多数心理学家是有道德的，他们不会将伤害强加给他
人。至于那些不惜一切手段获取信息的疯狂研究者大多数是虚构的。
一位实验者不可能完全公正、客观地判断其个人研究中的道德
问题，故许多大学和研究机构设有专业委员会，以评判提交的研究是
否符合道德准则。事实上，联邦政府资助的研究项目必须经过这种
委员会通过以后才能获得经费。
各种道德问题在实际研究过程中显而易见。假设你是一位心理
学家，对抑郁情绪在多大程度上影响人们的记忆感*趣。你想做这
项研究的一个非常重要的理由是，抑郁是大学生中很常见的情绪问
题，而你想确定这种情绪是怎样影响学业成绩的。你决定用高度控
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／实验心理学
制的实验室实验，来确定抑郁对记忆的影响。休想在一些被试身上
诱导出抑郁，将他们的记忆与未被导出抑郁的被试作比较。你在被
试身上施加的诱导抑郁的方法是维尔坦（1968）发明的。在诱导过程
中·被试大声朗读与情绪问题相关的60个自我参照句子。在这种情
况下，被试朗读这些句子被认为可以诱导抑郁，从相对轻微的，如：
“今天像其他日子一样不好也不坏。”逐渐到相对严重的，如：“我感觉
槽透了，我真想睡过去，永远不醒来。”维尔坦的方法可以诱导一种轻86
度的暂时的抑郁。被试报告说，他们体验到压抑，在许多工作上他们
的行为都会出问题。
上面这个实验的许多细节没有详细的说明，但明显的是，被试的
正常工作在研究过程中受到了威胁（此实验的完整内容见Elmes．
Chapman和Sefig，1984》。诱导一种消极情绪（如抑郁）可能对大学
生的社会功能和智力功能造成灾难性的影响。作为一个有道德的研
究者，你如何保护被试的基本人权？怎样才能既保护被试的利益，同
时又做一个有效的实验？
在回顾了有关情绪和记忆的研究后，布莱内（1986）列举了大量
研究中曾诱导大学生产生抑郁的例子。当然，有些实验中，被试教诱
导出一种愉快的情绪。道德上的考虑是否有赖于诱导出的情绪类
别——愉快或悲伤？研究者们在各自实验中也曾使用不同的情绪诱
导方法。除了前面提到的维尔坦（1968）诱导方法外，催眠和音乐也
被用来诱导抑郁或愉快情绪。道德上的考虑是否有赖于诱导情绪的
技术呢？一些涉及情绪诱导研究的问题表明，道德问题与心理学的
关系跟实验的特定情境有关。
美国心理学会（1981a．1987，1989）为研究者提供了道德准则指
南。学会列出了以人为被试研究中的十条一般原则。为了在研究中
保护学生的利益，我们要探讨以人为被试的研究准则。你在进行一
项有人类被试参与的研究之前，应当阅读和理解它们。
每个心理学家在承担研究任务时，都应当深入思考如何更
好地为。u理科学和人类幸福作贡献。。心理学家应当权衡投入多
大的人力和物力，才能保证选定的课题得以完成。一旦作出研
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究决定，一心理学家必须着手调查被试，并且尊重和关。心他们的尊
严和利益。此外，还应当了解联邦和州对以人为被试进行研究
的法律以压职业标准。
l研宄者在计划一项研究时，有责任认真评估适宜该研究
的道德准则。这种评估应当从科学和人类的价值出发，充分考
虑各项原则的不足。肉此，寻求道德准则和保护人类被试克受
伤害的种种措施，理所当然成了研究者应尽的义务和职责。
2．研宄者考虑的首要道德准则是，根据公认的标准，考察
是否“被试处于危险”或“被试处于最低限度的危险”。
3．研究者在研完工作中有责任自始至终地遵守并贯彻道
德准则。研究者也有责任使项目合作者、助手、学生和雇员接受87
道德教育，因为他们也应尽相应的=；L务和责任。
4．除了最低限度的危险之外，研究者应在被试参与研究之
前，与被试速成清楚和公平的协议，默澄清每个人的叉务争责
任。研究者有责任在协议中以个人名义作出保证和承诺。研究
者告诉被试所有关于研究项目的特点，可能影响被试乐意参与
研究的程度。研究考也可以解释被试希望了解的其他方面的情
况。但是，片面强调保护被试的利益和尊严而不惜泄露全部研究
计划也是不足取的。由于儿童和戏痰被试有理解和（或）交流上
的困难，所以有这类被试参与的研究应当采取特别的保护措施。
5。由于方法拳的要求，研究者可能有必要在研究工作中使
用隐瞒或欺骗技术。研究者在进行此妻研究之前特别应该做
到：1蚪据研完的科学、教育或应用价值确定是否使用这些技
术；2）是否有替代方案，而不盐采取隐瞒或欺骗｝3）应尽可能给
参与者提供充分的解释。
6．研究者应尊重被试在任何时候有终止或退出的自由。
当研宛者相对被试而言是权威或处于主控者地位时，那么，研完
者需要深思熟虐，因为他们有保护这种自由的责任。这种权威
地位包括但并不局限于以下情况：充当被试是其工作的一部分，
或者被试是研觅者的学生、患者或雇员。
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7．研究者要保护被试免遭因研究过程引起的肉体和精神
上的不适、伤害和危险。如果存在这样的风险，研究者应预先将
风险事实通知被试。如果研究可能培被试造成严重的或持久的
伤害，该研究程序只能废弃。除非使用这种程序不当才会络被
试造成更大的伤害，或者除非研究会有更大的利益，并全部通知
被试且取得每个被试自愿同意的情况下，才能使用这种带风险
的研竞程序。被试应当被告知，如果研究过程中出现应激、潜在
伤害、相关问题或忧虑，可以在适当的时候与研究者取得联系。
8．研究完成井获得数据后，实验者应向被试提供所有易于
理解的研究真相，尽量消除被试可能产生的任何误解。当科学
的和人文方面的价值需要推迟或隐瞒时，研究者有监督研究的
特殊职责，以确保被试不会受到伤害。
9．当研究过程络被试造成未曾预料的后果时，研究者有责
任查明、排除或纠正这些后果，包括其长期影响。
lO．研究过程中获悉的有关被试的信息是秘密的，除非事
先得到被斌的同意。当其他人有接触这些信息的可能性时，研
究者应当向被试解释这种可能性与升划的保密性是研究程序的
一部分，以得到被试的同意。
第9条和第10条原则与保护被试利益的关系最密切，可以将它88
们概括为研究者有义务减少对被试的伤害。主试应当预先告知被试
可能存在的任何措在的伤害，被试可以选择随时退出实验，而且应当
慎用欺骗。实验者有义务消除所有伤害，除非得到被试的同意，否则
任何与某个被试有关的结论都应当保密。任何研究计划都不应忽视
这些道德准则。
知情同意与欺瞒
一个道德的研究者事先会告知被试“关于研究项目的所有特
点，其中有些可能影响被试乐意参与研究的程度，以及被试希望了解
的其他方面的情况”。这意味着，被试必须预先知道那些可能导致有
害影响的研究内容。在大多数的心理学研究中，被试事先都了解在
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研究过程中被要求做的所有信息，所以他们知情同意并理解可能发
生的与实验有关的问题。在实验过程中，被试很少被误导真相。此
外，研究者一般都会如实地描述实验程序的目的。然而，实验者有时
也让被试错误理解一项实验的真正目的。这种错误的描述通常指
“掩盖事实”。欺蹒是为了控制被试的反应性。例如，一个研究者感
兴趣的是，被试在同性团体中是否比在异性团体中更加武断？但却
告诉被试实验的目的是，了解小组合作时的问题解决情况和评价该
任务的难度。研究者担心如果被试知道了实验目的，其行为就会发
生变化。在这种情况下，测验中与假设相关的信息可能不会改变任
何人的参与决定，但这种信息可能改变被试在实验任务上的成绩。
尽管这类欺瞒通常是无害的，但是，由于被试并未被完全告知和表示
同意，所以必须谨慎使用。因为一个人可能因为不赞成实验目的，而
选择不参加实验。
与实验目的的欺瞒相比，实验过程的欺骗更加稀少。但对某些
问题的研究不得不使用这种欺骗。例如，人们对没有积极记忆的信
息圃忆。很明显，信息的缺失使被试无法完全预先获知所有信息并
表示同意参与。
因此，无论何时，一个研究课题如果需要采用欺骗手段，有道德
的科学家都会面临两难境地。显然，如果研究程序将被试的生理或89
心理置于伤害的危险边缘，肯定是不符合道德准则的。另一方面＋当
一项研究程序仅包含少量危险时，向被试完全坦陈真相是比较困难
的。多数情况下，必须将研究的潜在利益同被试的实际和潜在消耗
进行权衡。只有当实验的潜在利益远远超过被试可能遇到的任何危
险时，才能使用欺骗。即便如此，被试应当时常尽可能地了解真相，
他们应当知道任何时候都可以中止参加实验，而不会出现负面后果。
现在让我们重新考察前面论及的抑郁和记忆实验，重点讨论知
情同意的问题。那些签约受雇的被试应当被告知，他们在实验过程
中所做的一些事情可能使他们感到不愉快，但他们有机会拒绝参加
实验。诸如维尔坦技术和谁将参与实验之类的具体操作，事先不揭
示真相。被试如果知道了所有细节，就不会像通常那样作出反应。
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／实验心理学
因为我们已知情绪诱导的效应是暂时的，研究者们相信告知被试部
分信息足以让他们参加。这里，尽管有些信息省略了，但被试不会被
误导对实验产生错误的期望。
关于知情同意和欺骗的问题需要许多慎重的思考，才能形成一
个符合道德的解决方案。各个研究者很少独自解决这些问题。在美
国，每一个研究机构都有常务委员会，负责审查有人类被试参与的实
验程序。这些委员会试图保证实验被试受到道德的对待。我们在下
面还要更加详细地讨论这些委员会。
总之，完全告知被试并得到同意是大多数心理学研究领域中的
规范。有时，如果某些信息有所保留或误导了被试，就会妨碍被试的
反应。这种情况下，实验者和研究机构的委员会成员应当非常仔细
地判断实验程序的利益是否超过对被试的危害。
退出研究的自由
正如前面简要提及的那样，允许被试在任何时候放弃或退出实
验。每个人都相信，将被试绑在椅子上的科学家是不道德的。而且，
几乎没有人会否认当被试感到不适时有退出的自由。那么，哪里才
是遒德的两难境地呢？主要问题是解决“自愿的志愿参加者”的定
义。设想参加抑郁和记忆实验的被试是选修心理学导论的大学生
（大多是大学一年级和二年级学生）。他们签约受雇于实验者，而且
通常可以从实验中获得一定的课程学分。他们在签约之时是自愿90
的，还是被迫的lW？如果参加实验可以得到额外的学分奖励，那么他
们可能是自愿的I如果课程要求他们必须参与实验，那么退出实验的
自由就受到影响了。当学生被要求参与实验时，他们还应当有执行
任务的其他选择方式，如写一篇论文，或听一场专题报告。这一点正
是给予那些潜在被试以自由·他们可以选择参加或者不参加实验。
通常，如果一群潜在的被试是强求的观众，如学生、囚犯、新兵和
实验者的雇员，有道德的研究者应该承认他们有退出或参加实验的
自由。在抑郁与记忆的实验中，自愿的学生都是首次受到额外学分
的诱惑（非强制性参加）。当他们签约时，他们会被预先警告可能产
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第四章心理掣
生不愉快（他们可以据此同意参加或不参加）。实验开始时的指导语
应告诉被试，他们有权选择在任何时候放弃，而且仍然能获得额外的
学分（他们有退出的自由）。
免遭伤害的保护和信息咨询
APA建议的另一条安全措施是，给参加者提供免遭伤害的保
护。在参与研究的过程中，被试应当有一条途径与研究者保持联系。
即使是最缜密、危险程度最小的研究计划都可能产生未曾预料的后
果。因此，如果出现了问题，研究者应当向被试提供帮助和建议。在
一个被认为是标准的、无害的记忆实验中＋我们应允许被试（因挫折
和不安）叫喊出来。而且那些愤恨实验者或实验的被试可以在实验
的中途离开，此外也允许那些产生消极自我形象的被试中途离开。
由于意想不到的后果，谨慎的研究者需要提供详细的信息咨询，
也就是说，研究者应向被试解释研究的基本目的。此外，研究者还要
详尽地描述实验程序＋m消除疑问或误解。
让我们将信息咨询和保护被试免遭伤害的原则应用于抑郁与记
忆的实验。在这项研究计划的结尾，被试会拿到一张专业人员的电
话号码单，可以与他们就个人因实验引起的抑郁带来的不愉快后果
保捧联系。实验结束的当天，实验者也会打电话给读过诱导抑郁句
子的每位被试，以确定被试是否有任何消极的后果。
被试可以得到全面的信息咨询。他们会被告知情绪诱导程序方
面的事情以及说明其后果是暂时的。另外，实验者还会解释实验设
计和理论基础的其他细节，并回答被试提出的所有问题。
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