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产阶级的高校教授和社科院学者每月40～50美元的收入水平，使其自我感觉为社会的贫困阶层代表；См：Виттенберг Е Я Российский средний класс （некоторые вопросы методологии） //Средний классвсовременном российском обществеС19 而经济地位也不能简单等同于社会地位，一些黑帮分子和犯罪分子的财产收入即在中等或中等以上程度。就中产阶级的收入水平而言同样不符合西方的标准。家庭成员人均收入150美元在俄罗斯属于中产阶级的下层，而在西方国家则属于穷人的等级。只是相对贫穷的俄罗斯中产阶级亦有西方中产阶级所不及的优越性，那是因为俄罗斯的中产阶级无需按月支付住房贷款利息。他们中的大多数都得到了被无偿私有化的房子，他们的郊外别墅有自来水和取暖设备，一些人还买得起进口轿车，进得起付费诊所。在生活水平、消费标准、教育和职业结构上，俄罗斯的上层更接近于西方的中产阶级。而作为西方中产阶级最重要特征的遵纪守法则远非俄罗斯中产阶级的特点，为了逃税中产阶级表现出了难得的机智灵活，См： Средний классвсовременном российском обществеС19尽管国家因其不当课税也有过错。至于在西方社会学界广泛使用的自我鉴别标准就更易产生混乱。一方面因为俄罗斯还没有一个标准的中产阶级定义可作参考，另一方面在于苏联时代的社会地位和阶层意识仍然影响着俄罗斯人，常常出现人为拔高或降低自我评价等级的情形，这就是为什么ЛА别利亚叶娃依据中产阶级标准而对“中间大众”是否属于中产阶级产生怀疑的原因，因为根据自我评价、物质福利条件和大众性而言，“中间大众”确实属于中等受访者，但分析这一群体的社会特征表明，他们可能仅仅是希望被看作是社会的中间群体，其主要成员是青年人、妇女、小城市及市镇居民。См： Беляев ЛА Критерии выделения российского среднего класса//Средний классвсовременном российском обществеС13 唯一一个不逊于西方中产阶级标准的是中产阶级在工作中的积极性。但不同于西方中产阶级的是，渴望成为中产阶级的大部分人不得不创造自己生存的物质基础，因为他们没有从前辈那里得到这些。См：Виттенберг Е Я Российский средний класс （некоторые вопросы методологии） //Средний классвсовременном российском обществеС19～20 此外，如果说还有一项指标接近的话，那就是俄罗斯中产阶级与西方中产阶级在受教育和文化程度方面没有很大的区别。实际上所有的俄罗斯中产阶级代表都具有高等和中等专业教育程度。唯一不同的是其中大部分人是在还不具备市场特征的前一个时期接受的基本教育。
如此看来，俄罗斯学者们所面临的如何将经典理论与俄罗斯现状有机结合的问题；其关键在于能否于上述矛盾和混乱中依据本土情形作适应性变通，实质性把握中产阶级群体，进而得出符合实际的富有解释力的成果。就今天展现给我们的不同层次和特征的中产阶级群体研究成果来看，既反映了本土化研究的复杂性与多样性，也显示出学者之间认识取向与研究水准的不同与差异。因此，进一步的研究主要取决于学者们能否通过目前研究中逐渐形成的对一些重要指标的共同认可，来获得某种接近的中产阶级评价标准与研究方法。总体而言，当今的中产阶级研究许多研究内容仍处于不稳定的变化当中，一些理论假设还有待于进一步的检验，不少研究方法还需要实践中的改进。但无论如何，这些初步成果，是俄罗斯学者们通过努力，为我们提供的全球中产阶级研究的又一个独特个案，而我们今天对俄罗斯中产阶级形成及特征等问题的论述，正是得益于这样的研究基础和背景。
第十二部分：转型中的俄罗斯中产阶级二俄罗斯中产阶级的形成与发展（1）
正如我们前面所谈到的，宽泛意义上的中间阶层的存在是历史上各个时期的普遍现象。研究帝俄时代和苏联时期，我们不难发现中产阶级（或中间阶层）存在的客观事实，只是由于时空条件的变换，作为特定的历史产物，他们烙上了深刻的时代印记。而之所以要在当代中产阶级与历史上的中产阶级之间建立起一种联系来进行考察，目的是通过一种对历史变迁的宏观把握与历史经验的多重观照，能使我们于一个更长的时段中去获取历史比较的深刻认知及其有益借鉴。
1917年前的俄罗斯社会，在那些存在着等级结构和制度的地方，资本主义生产关系仍被封建主义残余所束缚，还未形成确定的制度，所谓中间阶层指的是那些在俄罗斯的社会结构中处于中间位置的阶层。其特点是：一方面他们处于统治阶级之间，不仅包括地主，而且包括大商业—工业资本家，其与整个旧的半农奴主制度、政府官僚机构关系紧密；而另一方面，中间阶层又处于农民和无产阶级之间，包括服务于各个等级（国家机构的中级和低级部门，私人商业—工业企业、贸易）的不属于任何阶层的知识分子以及大学生。俄罗斯中间阶层并不是以私有者作为自己的基础，其多数人的物质状况实际上与无产阶级和农民的物质状况没有什么区别，有时还更坏。而且，中产阶层的某一部分不能适应改革后的资本主义制度，实际上成为接近生活极其穷苦的边缘底层的被抛弃的部分。Шелохаев ВВ Средние слои в условиях транс фомационных изменений в России：история и современность//Средний классвсовременном российском обществеС70显然，这样的中产阶级是一个非典型的资本主义社会的不成熟群体。因此，中间阶层也就成为各种政治力量和党派施加思想政治影响的目标，而不能成为自由主义意识形态坚固的社会基础。俄罗斯中间阶层具有软弱的结构性，他们处于统治阶级和劳动阶级之间模棱两可的地位使其不可能形成自身的思想体系，推举自身的政治领袖，形成自身的利益代表以及最终建立自己的政党。因此，俄罗斯中间阶层只不过成为各种政治和政党力量操纵的对象。如果说在当时的第一和第二届国家杜马的选举中中间阶层支持自由主义者的话，那么在下一个时期（特别是在1917年2月之后），他们则偏向于支持民主和革命的政党。Там же С 70～71可以说，正是人数不多的中间阶层成为十月革命爆发的原因之一。这也许正是俄罗斯社会的困境所在：一方面为了形成中产阶级需要一定的稳定性，而另一方面，中产阶级的缺乏或人数不多引发了和正在引发社会、政治的不稳定性。См：Виттенберг Е Я Российский средний класс （некоторые вопросы методологии） //Средний классвсовременном российском обществе С16～17
1917年10月以后，相当多的知识分子、公务员、大学生被迫迁居国外，然而新经济政策临时造就了生活中新的中间阶层，但无论是从社会方面还是从思想政治方面来说，他们与传统的中间阶层已经没有联系。在布尔什维克党的政治监督下开始了新的中间阶层的产生过程，他们被允许拥有财产，进入到市场关系中，但同时他们被剥夺了参加政治决定的权力。显而易见，在这种情况下，与私人生产、合作社相联系的新的中间阶层，并不是独立的政治力量。如果考虑到此前在国内多党制已被消灭，那么，中间阶层在制度和政权机构中不具有任何党的代表资格。См：Средний классвсовременном российском обществеС71随着新经济政策的结束，这一与市场经济相联系的中间阶层也很快地消失了。
苏联社会真正的中产阶级产生于30年代。许多西方苏联学专家试图将它从苏联的社会结构中分离出来并描述它的特征。但同时他们意识到“苏联的中产阶级”在许多指标上距它的西方同伴有相当的距离。这是产生于集体化和工业化政策结果的一个社会阶层，它由离开农村并很快适应了城市生活方式的大量居民所构成，其自身内部依据职业需求和职务地位分层为许多群体。追求文化修养及相信来自上面的意识形态是这一阶层重要的特征。他们有着广泛表现形式的对政权的支持是无疑的，这不仅依赖于严厉的意识形态控制，而且依赖于所建立的社会流动制度。同时中产阶级的大众意识里还保留着农民的意识和农民的行为反应特点，他们构成了斯大林政体的社会基础。可以这样说，苏联社会的历史首先是中产阶级的历史。Здравомыслов АГ Несколько замечаний по поводу дискуссии о среднем классе //Средний классвсовременном российском обществеС32～33这一时期的中产阶级包括企业领导、高水平的专家，其中包括“工人的精英”，以及那些与分配系统相联系从事基本工作的工作人员。这一群体具有的各种不同地位的比重是不一样的，但是他们所有的人都属于“中产阶级”，Тихонова НЕФакторы социальной стратификации в условиях перехода к рыночной экономикеМ：РОССПЭН；1999С273 См： Средний классвсовременном российском обществеС33只是苏联社会划分等级的依据不同于市场关系“自然”发展的社会，即不是根据财产关系，而是根据权力关系。正如列佩欣所指出的，决定人们社会自我感觉的关键因素不是法律和制度上拥有的财产所有权，而是事实上以行政—政治方式拥有的支配财产的可能性。由于以行政—政治方式支配财产，“各阶层”因此而失去了稳定的结构和明确的体系构成要素，也就是说，这些阶层似乎是临时的和人为的。划分中产阶级的标准是其中间性：首先是支配职能与履行功能的结合，其次是中等的收入水平。См：Лепехин ВА Стратификация в современной России и новый средний класс； С31因此，苏联社会的中产阶级，虽然也具有一些传统中产阶级的特征，但就社会功能而言，其与政权的依赖性决定了它只能是一个准中产阶级，在一个没有市场经济和市民社会的制度中还不可能转变为真正的具有自主意识的中产阶级。
第十二部分：转型中的俄罗斯中产阶级二俄罗斯中产阶级的形成与发展（2）
中产阶级的再度出现是与当代俄罗斯社会转型进程密切相关的，不同于西方社会的是，俄罗斯中产阶级的建立是作为政治上的战略任务自上而下提出来的。倾向于自由主义的政治精英们，企图通过私有化等方式确立起以中产阶级为代表的新政治制度的社会基础。它开始于通过《关于合作社活动法令》的时期，接下来是颁布《关于私有化法令》的阶段。如果说对于苏联社会的中产阶级，意识形态的价值体系和宗旨具有迫切的重要意义，那么开放的竞争能力、运用所有权和财产的能力、资本的合理运作则是后苏联时期中产阶级的基本特征。См：Здравомыслов АГ Несколько замечаний по поводу дискуссии о среднем классе//Средний классвсовременном российском обществе С33两者之间并没有内在的承继性关系，苏联中产阶级中只有具备适应能力和条件的部分人在改革时代较好地完成了自身的转化，而许多人却丧失了原有的地位落入到社会底层（其中有大量的知识分子）。
今天的中产阶级包括中小企业家、管理人员、专业人员、中层官僚、高中级军官等。他们是那些顺应了新的社会发展需要的适应性群体。构成中产阶级核心的是中小企业家、管理人员、个体经营者等。1988年通过的《苏联合作制法》为小企业的发展打开了通向合法经济的大门。1991～1992年，小型企业以一种新的形式蓬勃发展，各种有限责任合作公司，开放型、封闭型股份公司取代了以前的小型企业。1992年，几乎所有的小型企业和合作社都重新进行了登记，改建为合作公司或股份公司。汪宁：《俄罗斯“中产阶级”论析》，北京：《东欧中亚研究》2001年第2期，第48页。1995年6月，俄政府和国家杜马通过了《政府支持俄罗斯联邦小企业的基本法》，以立法的形式确定小企业的社会法律地位，并在资金和优惠政策上给予支持。小型私有化从1992年开始进行，据最新资料统计，现在俄罗斯小企业共有8755万家，其中90％以上是私营企业，有350万～400万个体企业家、750万从业人员。2000年小企业的总产值是4600亿卢布，固定资本投资约220亿卢布。小企业占国内生产总值的11％～12％，在莫斯科、圣彼得堡等大城市，小企业占国内生产总值的20％～25％，甚至更多。A奥尔洛夫：《俄罗斯小企业：发展还是停滞？》，俄《经济问题》杂志2001年第10期，转引自任开蕾《关于俄罗斯的中产阶级问题》，北京：《国外社会科学》2002年第4期，第81页。适应市场经济土壤的小企业成为俄罗斯经济转轨中新的经济增长点，它不仅给国民经济注入了新的活力，通过吸纳失业者，缓解了失业对市场经济改革的严重困扰，成为技术创新和突破的重要源泉，林治华：《俄罗斯经济转轨中的小企业》，北京：《东欧中亚研究》1998年第4期，第39～40页。而且因此造就了一批依靠自身能力、富有开拓精神和进取心的企业家。其中许多人受过高等教育，他们拥有私人财产，关心政治的稳定和法制的健全，关心市场经济中遵守“游戏规则”的公平性与公正性，作为改革的受益者他们成为俄罗斯社会稳定发展的重要基石。中产阶级中的专业技术人员由知识分子中最有活动能力、最能适应新形势的那些人组成，他们的人数虽不及企业家众多，但却对中产阶级群体的构成和发展具有相当重要的意义。因为这些富于创造性和专业知识技能的知识分子，被视为引领当代社会发展的新的力量和源泉，他们受到研究者的广泛关注并被定义为“新中产阶级”。
然而由于俄罗斯中产阶级形成的初始条件，不仅与西欧国家相差甚远，而且也不及中欧和东欧各国，因此，发展至今，俄罗斯中产阶级的主体仍然是以中小企业家为主的“老中产阶级”，普遍的私有化和企业的股份化造就的新私有者——股东，由于所持有的股票收益低下或数量较少，很难进入中产阶级行列。而“新中产阶级”无论是从人数还是构成上都明显不足，具有专业知识和技能的专家、学者、教师、艺术家等在改革进程中受到了剧烈的冲击，除了部分得到专业技术人员和企业家的地位，跻身中产阶级队伍，更多的人却失去了原有的社会地位和经济地位，成为下层大众的一分子。显然，这样的中产阶级结构不具有广泛的社会基础和代表性。未来中产阶级的影响力和社会稳定器作用的发挥，一方面来自于克服小企业发展的阻碍因素，包括资金不足、税收繁多、产业结构调整、产业升级等问题，进一步壮大企业家群体；另一方面则在于调整目前“新中产阶级”的畸形结构，更加广泛地吸收专业技术知识分子，尤其是科学、教育、文化工作者的增加。一个名副其实、有社会影响力的�