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梗庸惴旱匚兆ㄒ导际踔斗肿樱绕涫强蒲А⒔逃⑽幕ぷ髡叩脑黾印Ｒ桓雒逼涫怠⒂猩缁嵊跋炝Φ闹胁准兜男纬山【鲇诠艺叩牡髡⒕梅⒄沟某潭纫约吧缁岱⒄沟那罢靶怨婊Ｔ诖饲疤嵯拢呕嵊小抖砺匏狗⒄骨熬霸げ狻�2015年最佳方案》一书作者所预计的变化出现：2001～2008年，“中产阶层这里所使用的“中产阶层”一词与“中产阶级”具有相同的内涵，仅为表述上的区别。人数将显著增多，其作用和意义将显著增强”，其增长“不仅来自中小企业家，而且来自高等技能专家、国家官员、大公司高层经理人员。”Ли阿巴尔金主编《俄罗斯发展前景预测——2015年最佳方案》，北京：社会科学文献出版社，2001，第230页。
第十二部分：转型中的俄罗斯中产阶级三俄罗斯中产阶级的特征（1）
中产阶级成为社会结构的主体乃是社会转型成功与市场经济成熟的重要标志，以此考察当今俄罗斯的中产阶级，即使是肯定俄罗斯存在中产阶级的学者们也明确地指出，中产阶级的形成过程具有未完成性，他们缺乏自己的思想体系，没有自身的行动纲领，未能建立起自己的政党，也没有完全形成与之相适应的精神价值系统。可以说，中产阶级仍然是某种非结构化的和不成形的社会大众，而不是具有独立意识的创造历史的主体。因此，对发展变化中的俄罗斯中产阶级特征作出分析，是一件较为困难和复杂的事情。目前还不具备从宏观上和理论上进行深入研究的现实条件，所有的评价和分析只能是基于实证调查资料的具体分析。虽然这并不能使我们从理论上对中产阶级的特征作出全面的把握和说明，但就调查对象和调查内容而言，还是在一定程度上反映出了当今俄罗斯中产阶级的某些基本特征。其中，1999年2～3月间，俄罗斯社会与民族问题独立研究所进行的“俄罗斯是否存在中产阶级”的全俄社会调查，共选择了1765人作为调查对象，采用了客观分析与被调查者主观分类相结合的方法，无论是从调查内容、方法还是结果看，都具有一定的代表性和影响力。因此，该项调查就成为了本文分析俄罗斯中产阶级特征的主要依据。有关“俄罗斯是否存在中产阶级”的全俄社会调查分析报告详见Средний классвсовременном российском обществе一书。
就研究方法而言，全俄社会调查基本上采用了西方社会学通用的社会分层方法并依据两种定义阶级的标准来进行：以“自我鉴定”原则为根据的主观标准和以不依赖于个体见解为特点的客观标准。前者指社会成员自身对归属于社会某个阶级或阶层的看法，后者包括工作性质与收入多少两个方面。采用两种标准结合研究方法的原因，既在于研究方法的提高，避免了完全依靠客观标准而忽视自我意识、社会功能、基本价值、生活方式等主观指标的研究局限，同时也在于要确定当今俄罗斯社会的个人收入是一件较为困难和复杂的事情。由于历史和现实的各种因素，在住宅、公共交通等方面享受国家补助金者并非仅仅是社会的贫困阶层，收入统计的不完善使得俄罗斯人的收入水平在很大程度上超过了官方公布的数据，其中不仅包括基本的工资收入及兼职和打零工的收入，而且还有企业和商业活动的盈利和利润、各种有价证券、银行利息以及房屋租金，等等。这样，划分中产阶级的客观标准（包括对工作性质的分析）只有与主观标准相结合，才能够全面反映出中产阶级的基本状况。研究结果显示，受访者在自我归类与收入之间的选择具有一致性的特征。而收入情况由于其复杂性，某些时候仅成为了说明主观标准的补充资料。
调查的进行是在1999年2～3月间，调查对象首先选择由成年俄罗斯居民组成的九种社会职业群体，可以假设的是，根据他们在社会系统中的客观地位和自我意识在很大程度上构成了中产阶级的主体，这九种职业群体是熟练技术工人、科技知识分子、人文知识分子、商业、服务业、交通业工作人员、职员（公务员、银行职员、律师等）、小商业企业家、农场主、军队干部（职位较高的军官）、经理（高层和中层领导人）。其次使用人均收入作为第二个标准，选择声明每月家庭成员人均不低于1000卢布的受访者（大约是40美元）。在两个原则结合的基础上确立起选择的研究对象，初步为1765人。简而言之，整个调查使用的划分中产阶级的标准是：（1）受访者的自我认定资料，即主观标准；（2）收入水平，家庭成员人均月收入不少于1000卢布。См： Средний классвсовременном российском обществеС80～81深入研究发现，俄罗斯社会的中产阶级并非一个同质性的群体，在整个社会系统发生变迁的前提下，财富和社会分化的加剧，新的经济领域和新兴职业的出现，使其自然地分化为一系列社会类型。为了方便调查结果的分析和说明，调查报告将俄罗斯中产阶级划分为三个阶层：上层——按照自身的地位处于向社会的最上层（精英）阶级过渡的位置；中层及下层。某些研究者因下层人数众多，将其称为“社会的基础阶层”。此外，另有10％的人群按照其大部分物质特征和自我认定不能进入中产阶级，假定称为“穷人”（这一群体还被称为底层阶级），他们是对比分析的参考群体。Там же С82调查从财产状况开始，涉及自我认同、生活质量与休闲方式、收支水平、消费水平与财产评定、经济行为与经济价值、世界观、政治价值与政治倾向，最后以社会流动性的分析结束。调查内容的广泛性为我们回答俄罗斯社会是否存在中产阶级的问题提供了充分依据，并展示了当代俄罗斯社会中产阶级更为分化的情形，同时还验证了中产阶级各个阶层划分的假设。
第十二部分：转型中的俄罗斯中产阶级三俄罗斯中产阶级的特征（2）
为了描述俄罗斯中产阶级的大致范围，研究者首先根据受访者的自我鉴定和自我评价，将其划为不同的阶层。然后通过分析需求、收入、财产评定、价值观和政治倾向，修正和补充原先获得的情况。同时，进行俄罗斯中产阶级与西方社会中产阶级的比较，以更好地揭示两者之间的共性与特性。1992年在欧洲和北美17个国家进行的国际社会调查计划“社会不平等Ⅱ”（ISSP…1992），利用社会地位自我评价的结果按照10个等级建立起社会结构的模型，显示中产阶级不仅占据着4～6级的社会中间位置，而且构成人数最多的社会群体，占总人数的589％，1～3级只包括了少量的中产阶级上层，仅占75％，7～8级为中产阶级下层，占235％，9～10级则是穷人，人数较少，只占101％。Там же С84～851992年俄罗斯市场改革开始的时候，社会结构总体上显示出相似的情形。虽然与欧美的模型相比较，其底层集中了更多的人数，比例有所不同。1992年俄罗斯社会结构的人数比例为：第1级（最高级）04％，第2级05％，第3级19％，第4级59％，第5级253％，第6级176％，第7级173％，第8级131％，第9级92％，第10级（最低级）88％。Там же С85但到俄罗斯社会和民族问题独立研究所于1998年5～6月进行“俄罗斯公民”调查时却显示，改革年代极大地改变了这一“双翼形”结构，许多中产阶级中层社会地位下降，转入下层或穷人的行列，社会结构成为下宽上窄的金字塔形。虽然，这并不意味着中产阶级的消失，但却证明无论在数量还是组成上中产阶级都存在着实质上的位移，1998年俄罗斯社会结构的人数比例为：第1级（最高级）0％，第2级05％，第3级28％，第4级43％，第5级73％，第6级124％，第7级163％，第8级209％，第9级214％，第10级（最低级）141％。Там же С86这是认识今天俄罗斯中产阶级的一个重要的限定条件。
首先我们来看中产阶级的自我认同，这是整个调查的出发点。研究者将中产阶级自我认同最重要的因素从高到低排列为：①与周围人相比较对自身物质状况的自我评价；②对自己社会地位的满意程度；③对2～3年之后与周围人比较自身的物质状况将会是怎样的认识，反映了现在对未来持有信心的程度。通过三个指标的分层对比，中产阶级上层指的是确定自己的地位为1～3级者，中层指的是评价自己的地位为4～6级者，下层指的是自我认定为7～8级者， 底层或穷人将自己归入9～10级中。Там же С87发现有着显著的差别。中产阶级上层选择认为自己的物质状况比周围人好得多的比例有458％，对社会地位十分满意的达604％，对2～3年后与周围人比较物质状况好得多的选择有437％，而中层分别为77％、197％和119％，下层更少，只有08％、38％和14％。中层对物质状况的选择集中在“好一些”，有49％，下层为209％，中层选择“一样”的为391％； 下层为589％，并有171％的人选择“差一些”。同样，对社会地位中层选择很满意的有405％，很不满意的为234％，下层则分别为191％和419％。对未来的展望，除了中产阶级的上层表现出相当的乐观主义外，中层尽管有507％的人（395％的人选择“好一些”）认为自己仍能保持高于周围人的物质状况，但他们对将来并非如此乐观。而下层则不满于自己生活，因而表现为悲观主义。Там же С87Таблица 11 С88Таблица 12 Таблица 13
调查进一步发现，自身社会地位的评价还取决于物质富裕程度。将自己评定为高等级富裕程度的人大多数自我鉴定为中产阶级上层，同样中等级和下等级富裕程度的人则分别属于中产阶级的中层和下层。物质状况对于确定中产阶级尤其是下层中产阶级是一个具有决定性作用的指标，不过对其他两个阶层来说，它还不是唯一的因素，其他起作用的因素按其重要性依次为：生活方式、职业地位、周围人的尊重、教育程度、技能水平、人际关系等，这些因素的影响与社会等级的高低有着正相关的关系。中产阶级上层主要由经理、企业家、为数不多的专家、小部分军官、人文知识分子等构成，其中高层领导人和企业家人数超过半数以上，为511％，有技能的专家为219％。大部分人都受过高等教育，其中146％的人研究生毕业，552％为大学毕业，271％的人中专毕业。超过半数的人在私营部门工作，31～40岁年纪的人占1/3以上，26～50岁最具劳动能力的年龄段人数占到813％，25岁以前的人数仅为63％。中层主要由专家、技术工人、领导人、小企业家、小商人、个体户等组成，其中专家占301％，工人占222％，领导人为129％，有雇佣工人的企业家为121％。中层大多数人都受过高等教育，31％的人受过中专教育，只有98％接受中学教育或未完成中学教育。他们约有半数也在私营部门工作，但与上层相比，25岁以前年龄组的人数增加，有124％，而26～50岁年龄段的比重降至735％。下层主要由“白领”和“蓝领”组成，2/3的人在国家部门和私有化企业工作，受过中学和中专教育的占502％，26～50岁年龄段的比重为696％，而25岁以前和50岁以后年龄组的人数却较前两者为多，分别是14％和164％。Там же С91～94调查清楚地显示，收入与受访者的文化程度、职业地位以及职务等级有着紧密的相关性，社会地位的分层正是上述因素综合的结果。在生活质量方面，中产阶级对于由国家提供充分的社会保障有着强烈的需求，这与西方国家形成了巨大的反差，在西德和英国只有23％的人感觉自己缺乏保障。另一个鲜明的对比是俄罗斯中产阶级缺乏参与社会生活的热情，各阶层有56％～727％的人觉得他们不需要各种俱乐部、利益团体、政党及协会，而仅仅局限在个人生活领域里。与其说这是由于缺乏物质基础，不如说是社会文化的差异使然，因为即使是有高物质保障的上层参加社会生活的也只占229％。Там же С96～97这只能证明在俄罗斯社会个人处于高度的原子化状态，还未能形成一个真正的公民社会。如果要分析中产阶级内部存在的差异，那么主要在于休闲的方式和类型的区别。上层和中层更多地表现为消遣型、发展型和交往型的休闲方式，消遣型休闲包括看电影，上剧院，听音乐会，到咖啡馆、酒吧、俱乐部和饭店消费和消遣；发展型休闲包括参观博物馆、展览会，有兴趣的自学活动，参加体育俱乐部、宗教和政治团体及组织。Там же С99基本上符合当代西方“休闲社会”的标准。而下层多为“兴趣型”休闲和看电视、看书、做家务的“家庭型”休闲方式。
第十二部分：转型中的俄罗斯中产阶级三俄罗斯中产阶级的特征（3）
对俄罗斯中产阶级收入的分析，因其客观性和代表性，成为解释社会分层及中产阶级特征的必要依据之一。如果说家庭月平均收入1000卢布是划分中产阶级的底线，那么，家庭月平均收入1500卢布则是区分下层和中层的界限，家庭月平均收入3000卢布及以上就成为中层和上层的分水岭。虽然与西欧国家的中产阶级相比，俄罗斯中产阶级的收入相对微薄，但应该看到，俄罗斯人享有国家津贴，持有有价证券，只需支付低廉的房租和交通运输费。如果重新计算该部分价值的话，人均收入至少应增加一倍，事实上应该增加两倍，而且调查所得到的收入数据还不包括许多影子经济的收入。此外，私有化进程中以象征性价格或无偿的方式得到的房屋、别墅、花园等，使中产阶级拥有了许多不动产。Там же С105～106因此，将收入作为俄罗斯中产阶级经济状况的必要依据的同时，必须考察中产阶级财产状况的各个方面，这是研究俄罗斯中产阶级的一个特殊之处。
另一个需特别看待的是住房问题。俄罗斯中产阶级大部分拥有三个房间以上的住宅、别墅或带花园的房屋产权，家庭人均面积15平方米以上。符合这一标准的为中产阶级下层，人均面积30平方米以上是中产阶级上层，16～30平方米则属于各种收入群体。Там же С117也就是说，与收入相比，住房面积和数量作为社会分层指标的意义并不明显。原因在于，一方面现有住房作为苏联时期社会福利制度的遗留物，并不能反映近十几年俄罗斯社会结构的深刻变迁，也不与当前的收入有着直接的相关性；另一方面，众多由社会底层上升至中产阶级行列的人，目前还无足够的能力为自己扩大或改善住房条件。因此，在住宅面积超过人均40平方米的人群中，出现不少属于社会下层特别是领取退休金的孤独老人也就不足为奇了。单论数量的问题，主要在于忽略房屋内在质量所代表的意义，比如中产阶级上层所拥有的套房与大部分中产阶级下层所居住的厨房、厕所、浴室公用的公共住宅之间的差别光看数量就很难有所区别。 其实就目前的情况来看，住宅质量才是一个关键的分层指标，一般来说，只有中产阶级上层人士才可能拥有一套现代化的高品质住宅。
至于收支结构和消费需求，中产阶级上层大约有一半人的基本收入来源是工资，约40％人的收入来自于企业活动。中层2/3的人依靠工资生活，1/4的人主要收入为企业活动。下层超过80％的人收入来源于工资。Там же С94～95支出结构方面，各个阶层存在着明显的区分，虽然在某些类别如医疗付费服务及子女付费教育服务上由于是各阶层必需的支出，因而没有大的区别，但在总体支出与支出项目上却与中产阶级的地位状况相关。比如中产阶级上层，他们很少在食物、医疗服务、招待客人方面节省开支，去国外观光旅游及教育旅行也无疑是属于上层人士的支出，建筑或购买房屋、成年人健康服务及教育服务则属于上层及中层人士，尽管一些项目的数量比例相差一倍或至少1/3以上。而中产阶级下层在服装、鞋类、日常生活服务、文化娱乐、休假旅行等方面都要节俭开支，中层则常常节约休假的开支。在各种使用的物品上分化并不明显，其意义并不在于是否拥有物品本身，而更多表现为品牌和价格上的区别。只有像洗碗机、近年来购买的新品牌的冰箱、汽车等物